【全】201*期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)

期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(diǎn)（總結(jié)）

1、《期貨交易所管理辦法》（201*/04/15施行）：10日內(nèi)（一般），3日內(nèi)（限制結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)范圍），4個(gè)月內(nèi)（年度財(cái)務(wù)報(bào)告），季度15日年度30日（工作報(bào)告）

2、《期貨公司管理辦法》（201*/04/15施行）：5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），

3日內(nèi)通知期貨公司/5日內(nèi)通知證監(jiān)會(huì)（控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故），30日（期貨公司及營(yíng)業(yè)部許可證丟失）

3、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（201*/07/04施行）：5個(gè)工作日內(nèi)（一般），3個(gè)工作日內(nèi)（采取強(qiáng)制措施或代為履行職責(zé)），10個(gè)工作日前（撤換首席風(fēng)險(xiǎn)官），30個(gè)工作日（辦理人員任職手續(xù)）

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（201*/07/04施行）及《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（201*/07/01施行）10個(gè)工作日內(nèi)

5、《首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（201*/05/01施行）季度結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)（首席風(fēng)險(xiǎn)官交季度報(bào)告）；每年1月20日（前年度報(bào)告），提前30日（首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職）

6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（201*/04/19施行）：3個(gè)工作日內(nèi)

7、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》（201*/04/18施行）：5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），2個(gè)工作日（現(xiàn)場(chǎng)檢查），3個(gè)工作日（解除限制措施）7個(gè)工作日（月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表）3個(gè)月（年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表）

8、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（201*/04/20施行）：5個(gè)工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個(gè)工作日內(nèi)（重大事項(xiàng)）董事、監(jiān)事、高管人員任職資格申請(qǐng)P69

A、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：（證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、需2人推薦）

①期貨業(yè)務(wù)3年以上or其他金融業(yè)務(wù)4年以上or法律、會(huì)計(jì)5年以上②大本or學(xué)士③通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可資質(zhì)測(cè)試

B、獨(dú)立董事：（證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、需2人推薦）

①金融、法律、會(huì)計(jì)5年以上②大本以上學(xué)歷+學(xué)士以上學(xué)位③通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可資質(zhì)測(cè)試④有履行職責(zé)所需時(shí)間精力

C、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的：（證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)）①金融、法律、會(huì)計(jì)3年或經(jīng)濟(jì)管理5年②大專以上

D、經(jīng)理層人員總要求（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官）（證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、需2人推薦）①期貨從業(yè)資格②大本or學(xué)士③通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可資質(zhì)測(cè)試

D1、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、需2人推薦）

①D項(xiàng)要求②3、4、5③擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年or具相當(dāng)職位管理工作經(jīng)驗(yàn)

D2、首席風(fēng)險(xiǎn)官3213（證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、需2人推薦）

①D項(xiàng)要求②期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)+任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)≥2年or期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)+證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上

E、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

①期貨從業(yè)資格②大本以上or學(xué)士以上④（營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人）從事期貨業(yè)務(wù)3年以上or其他金融業(yè)務(wù)4年以上

放寬政策：

1、期貨10年以上或擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的，申請(qǐng)董監(jiān)高資格，學(xué)歷放寬至大專。

2、具金融、法律、會(huì)計(jì)專業(yè)研究生以上學(xué)歷的，申請(qǐng)董監(jiān)高，從事期貨以外金融業(yè)務(wù)、法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年限放寬1年3、期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)或崗位任職8年以上的，申請(qǐng)高管任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格

不得申請(qǐng)董事、監(jiān)事、高管的：

1、解除職務(wù)、撤銷資格、開除之日起未逾5年2、違法違規(guī)受處罰，執(zhí)行期滿未逾3年3、不適當(dāng)人選未逾2年

4、機(jī)構(gòu)被停業(yè)、整頓、托管、撤消未逾3年

推薦人要求：

任職1年以上期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員擬任人無期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人可有1名為原任職單位的負(fù)責(zé)人

擬任人為境外人士的，推薦人可有1名為擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員每年最多推薦3人★設(shè)立期貨公司條件(期貨交易管理?xiàng)l例P6、期貨公司管理辦法P49)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)

一、符合《公司法》規(guī)定，并具備：

①注冊(cè)資本3000萬起②董監(jiān)高具任職資格（≥3人），從業(yè)人員具從業(yè)資格（≥15人）③有合法合規(guī)的公司章程④主要股東及實(shí)際控制人具持續(xù)盈利能力，近3年內(nèi)無違法違規(guī)記錄⑤營(yíng)業(yè)場(chǎng)所業(yè)務(wù)設(shè)施合格⑥風(fēng)管、內(nèi)控制度健全

二、期貨公司股東：中國(guó)法人資格

1、持有5%以上股權(quán)的股東（或有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%，持股比例最高的股東）：

①實(shí)收資本、凈資產(chǎn)3000萬起，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2完整會(huì)計(jì)年，最近2會(huì)計(jì)年內(nèi)至少1年盈利；或?qū)嵤召Y本、凈資產(chǎn)2億元起②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50%、或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)50%③近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受處罰④金融機(jī)構(gòu)、上市公司股東、實(shí)際控制人近3年內(nèi)無不誠(chéng)信行為⑤其自然人股東、法定代表人或高管未被市場(chǎng)禁入、撤銷資格或已滿2年

2、持有100%股權(quán)的股東（或有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例合計(jì)達(dá)到100%，持股比例最高的股東）①符合持有5%股權(quán)股東的規(guī)定②凈資本≥10億③凈資產(chǎn)≥15億

★金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：（期貨公司管理辦法）P50全是2①前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格②高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為③公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外）④控股股東凈資產(chǎn)≥3000萬元⑤控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為

★金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格：（期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法）P93證監(jiān)會(huì)3個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)

已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)會(huì)計(jì)年度以上，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為�！锝鹑诮灰捉Y(jié)算業(yè)務(wù)資格：（期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法）P94

注冊(cè)資本不低于5000萬元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元�！锝鹑谌�面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：（期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法）P94

注冊(cè)資本不低于1億元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

首席風(fēng)險(xiǎn)官，獨(dú)董，董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，經(jīng)理層人員要通過資質(zhì)考試認(rèn)可首席風(fēng)險(xiǎn)官，法定代表人，經(jīng)理層，營(yíng)業(yè)部，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人要具有期貨叢業(yè)資格年度報(bào)告簽名確認(rèn)董事，高級(jí)管理人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

月度報(bào)告簽名確認(rèn)法定代表人，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請(qǐng)（非結(jié)算會(huì)員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）

★IB業(yè)務(wù)資格：（證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法）P107證監(jiān)會(huì)20個(gè)工作日內(nèi)批準(zhǔn)●前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格；●已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；●公司總部5名以上、營(yíng)業(yè)部2名以上具從業(yè)資格人員；●已建立健全I(xiàn)B業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離、合規(guī)檢查等制度；●具滿足業(yè)務(wù)需要技術(shù)系統(tǒng)；●全資擁有或控股一家期貨公司，或與一期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制（該期貨公司具實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格）

★期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部條件（期貨公司管理辦法）P54證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)管理①公司1年內(nèi)未因違法違規(guī)受到處罰或正在被調(diào)查②前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)事件、期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰。

申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個(gè)月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。注冊(cè)資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。注冊(cè)資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

期貨公司（一般）：

①凈資本≥1500萬②凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)≥300萬③凈資本/凈資產(chǎn)≥40%④流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債≥100%⑤負(fù)債/凈資產(chǎn)≥150%⑥最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求

期貨公司（委托其他機(jī)構(gòu)提供IB業(yè)務(wù)的）：凈資本≥3000萬

期貨公司（從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的）：凈資本≥4500萬

期貨公司（從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的）：①凈資本≥9000萬②客戶權(quán)益總額/（代理非結(jié)算會(huì)員權(quán)益+非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益）≥6%

提供IB業(yè)務(wù)的證券公司：P108

①凈資本≥12億②流動(dòng)資產(chǎn)余額/流動(dòng)負(fù)債余額≥150%③或有負(fù)債之和/凈資產(chǎn)≤10%④凈資本/凈資產(chǎn)≥70%

會(huì)議（至少）

期貨公司股東會(huì)：每年1次期貨公司董事會(huì)：每年2次

期交所會(huì)員大會(huì)：每年1次（由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持，2/3參加有效）

期交所理事會(huì)會(huì)議：每半年1次（2/3理事出席有效，全體理事1/2以上表決通過）

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期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(diǎn)（總結(jié)）

1、《期貨交易所管理辦法》（201*/04/15施行）：10日內(nèi)（和會(huì)議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)范圍）2、《期貨公司管理辦法》（201*/04/15施行）：

5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（201*/07/04施行）：10個(gè)工作日內(nèi)

4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（201*/07/04施行）：5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），3個(gè)工作日內(nèi)（采取強(qiáng)制措施或代為履行職責(zé)），10個(gè)工作日前（撤換首席風(fēng)險(xiǎn)官）

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（201*/04/20施行）：5個(gè)工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個(gè)工作日內(nèi)（重大事項(xiàng)）6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（201*/04/19施行）：3個(gè)工作日內(nèi)

7、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》（201*/04/18施行）：

5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），2個(gè)工作日（現(xiàn)場(chǎng)檢查），3個(gè)工作日（解除限制措施）8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（201*/07/01施行）：10個(gè)工作日內(nèi)

期貨公司申請(qǐng)各種業(yè)務(wù)資格的條件金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：

前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)會(huì)計(jì)年度以上，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊(cè)資本不低于5000萬元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊(cè)資本不低于1億元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

首席風(fēng)險(xiǎn)官，獨(dú)董，董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，經(jīng)理層人員要通過資質(zhì)考試認(rèn)可首席風(fēng)險(xiǎn)官，法定代表人，經(jīng)理層，營(yíng)業(yè)部，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人要具有期貨叢業(yè)資格年度報(bào)告簽名確認(rèn)董事，高級(jí)管理人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

月度報(bào)告簽名確認(rèn)法定代表人，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請(qǐng)（非結(jié)算會(huì)員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）

金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)事件、期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰。申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個(gè)月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。注冊(cè)資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。注冊(cè)資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。學(xué)習(xí)注意事項(xiàng)

持續(xù)的學(xué)習(xí)時(shí)間和學(xué)習(xí)強(qiáng)度考前一段時(shí)間要天天堅(jiān)持一定的學(xué)習(xí)時(shí)間主要看教材聽懂是前提，適度做練習(xí)教材中的概念不要有盲點(diǎn)理解中記憶聽課、看書和歸納聽課時(shí)間有限，抓住重點(diǎn)多復(fù)習(xí)幾遍，歸納對(duì)比注意速度訓(xùn)練，保證一定的熟練程度試題量大，難度不大基本的概念要清楚掌握技巧，勇于放棄學(xué)習(xí)側(cè)重點(diǎn)

期貨交易管理?xiàng)l例

期貨投資者保障基金管理暫行辦法期貨交易所管理辦法

期貨公司管理辦法

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法期貨從業(yè)人員管理辦法

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則中華人民共和國(guó)刑法修正案

中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定一、期貨交易管理?xiàng)l例采集者退散總則期貨交易所期貨公司

期貨交易基本規(guī)則期貨業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督管理法律責(zé)任附則總則

從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則

禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨變相期貨具備的條件：

1.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易2.為買方和賣方提供履約擔(dān)保的3.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的監(jiān)督管理

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取的措施期貨投資者保障基金

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

期貨公司違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)采取的措施高管人員違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)采取的措施期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)

法律責(zé)任

期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較輕的違法期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較重的違法期貨公司違法違規(guī)本文期貨公司欺詐客戶行為

非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息操縱期貨交易價(jià)格交割倉(cāng)庫(kù)違法違規(guī)國(guó)有企業(yè)違反條例

境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司期貨交易管理?xiàng)l例例題單選題

1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處(C)的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下

2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由(B)組成。A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

判斷題

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯(cuò))

2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(錯(cuò))3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯(cuò))

4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對(duì))

多選題

1.下列(ACD)主體應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A.期貨交易所

B.期貨投資者C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括(ACD)。

A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B.可以買空和賣空

C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的期貨投資者保障基金管理暫行辦法重要內(nèi)容

基金使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償保障基金的啟動(dòng)資金和后續(xù)資金構(gòu)成

期貨交易所在季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納基金可以暫停繳納保障基金的情況保障基金的資金運(yùn)用

保障基金的補(bǔ)償原則

對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償例題單選題

1.期貨投資者保障基金由(C)集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部

2.期貨投資者保障基金實(shí)行(D)。A.全額補(bǔ)償B.半額補(bǔ)償

C.三分之一補(bǔ)償D.比例補(bǔ)償判斷題

1.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。(錯(cuò))2.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(錯(cuò))

3.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(錯(cuò))4.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。(對(duì))期貨交易所管理辦法設(shè)立、變更與終止

會(huì)員制與公司制交易所

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，提交的文件和材料期貨交易所章程

期貨交易所交易規(guī)則期貨交易所的合并和分立期貨交易所的解散會(huì)員制期貨交易所

會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)、2/3、10日內(nèi)理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)理事會(huì)行使的職權(quán)

會(huì)員理事和非會(huì)員理事理事長(zhǎng)行使的職權(quán)

理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議、總經(jīng)理、總經(jīng)理職權(quán)公司制期貨交易所

股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)股東大會(huì)行使的職權(quán)董事會(huì)行使的職權(quán)董事長(zhǎng)行使的職權(quán)

獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書

總經(jīng)理是法定代表人、總經(jīng)理行使的職權(quán)監(jiān)事會(huì)

會(huì)員管理

會(huì)員應(yīng)當(dāng)是企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織取得會(huì)員資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利會(huì)員制期貨交易所會(huì)員履行的義務(wù)全員結(jié)算制度或會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員基本業(yè)務(wù)規(guī)則結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金有價(jià)證券充抵保證金結(jié)算擔(dān)保金

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

會(huì)員承擔(dān)違約責(zé)任，保證金不足時(shí)期貨交易所采取的臨時(shí)處置措施期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況監(jiān)督管理

高管不得在任何營(yíng)利性組織中兼職不得從事期貨交易

期貨交易所的報(bào)告義務(wù)重大事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告證監(jiān)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施督察員

期貨交易所管理辦法例題單選題

1.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，一般情況下每年召開一次。A:董事會(huì)B:理事會(huì)C:總經(jīng)理D:理事長(zhǎng)

參考答案:[B]

2.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行()管理。A:監(jiān)督B:自律C:市場(chǎng)D:計(jì)劃

參考答案:[B]

友情提示：本文中關(guān)于《【全】201*期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，【全】201*期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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