證券公司反洗錢工作總結(jié)及計劃

證券公司反洗錢201*年工作總結(jié)及201*年工作計劃

為了預(yù)防洗錢活動，規(guī)范營業(yè)部反洗錢工作，維護(hù)正常的金融秩序，營業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，牢固樹立反洗錢法律意識，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作�，F(xiàn)將反洗錢工作總結(jié)如下：

一、201*年營業(yè)部完成的主要工作

（一）、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展,根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標(biāo)和原則，確定了反洗錢工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。

（二）、營業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關(guān)細(xì)則和辦法，將日期細(xì)化、具體，并將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照執(zhí)行。

（三）、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：

設(shè)立營業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負(fù)責(zé)落實(shí)營業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。

設(shè)立反洗錢專干：全面負(fù)責(zé)營業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。

（四）、大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時準(zhǔn)確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反洗錢工作核查底稿。嚴(yán)格按照《公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反洗錢反饋記錄。（五）、客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：1、業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識別情況：（1）、在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別

在辦理開戶業(yè)務(wù)時，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫客戶基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。并準(zhǔn)確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。

對所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。（2）、客戶相關(guān)信息資料變更

我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照公司的有關(guān)規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。

（3）、客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)

營業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。

（4）、其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營業(yè)部未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)；

（5）、客戶風(fēng)險等級劃分

根據(jù)公司201*年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)的通知》。營業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險等級劃分核查工作。

（6）、201*年全年營業(yè)部根據(jù)風(fēng)險等級劃分工作標(biāo)準(zhǔn)對賬戶進(jìn)行重新識別，并對客戶賬戶的風(fēng)險等級劃分進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，審批程序規(guī)范；

2、客戶身份資料和交易記錄保存情況：

營業(yè)部嚴(yán)格按照《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄。營業(yè)部反洗錢工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負(fù)責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。

（六）、宣傳培訓(xùn)開展情況：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時向員工傳達(dá)會議精神，認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作。

1、營業(yè)部隨文件下發(fā)及時進(jìn)行員工的反洗錢相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄。2、營業(yè)部每月在營業(yè)部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風(fēng)險教育講座。3、營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認(rèn)識。

4、營業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置。5、營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關(guān)知識，營造宣傳氛圍，懸掛了“打擊洗錢犯罪、維護(hù)金融秩序”的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報。

6、通過向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，DVD滾動播放反洗錢宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及LED屏播放反洗錢標(biāo)語等予以警示說明，使投資者對反洗錢有了更深入的了解和認(rèn)識。

7、3月15日、10月30日、12月4日員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設(shè)立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認(rèn)識了洗錢活動的危害性和進(jìn)行反洗錢活動的重要性，增強(qiáng)反洗錢意識，從而更好地配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作。

（七）、相關(guān)資料報送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送人民銀行。

（八）、法定備案資料報送情況：營業(yè)部能夠及時的報送反洗錢工作的法定備案資料。（九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營業(yè)部認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與；加強(qiáng)對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險揭示工作。

（十）、每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份的識別；每周對新開戶的風(fēng)險等級進(jìn)行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。以上形成周合規(guī)工作報告，共及時、準(zhǔn)確反饋38次合規(guī)工作報告。

（十一）、其他需向合規(guī)部報送的工作：每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報送營業(yè)部上一個月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準(zhǔn)確、及時上報數(shù)據(jù)。

二、201*年反洗錢工作計劃：

1、定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對證券行業(yè)特點(diǎn)對營業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的反洗錢知識，加強(qiáng)監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。

2、對于營業(yè)部存量客戶風(fēng)險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補(bǔ)充身份資料、回訪等方式進(jìn)行識別或者重新識別，辦理賬戶的風(fēng)險等級調(diào)整，并按公司總部要求及時、準(zhǔn)確完成劃分工作。

3、深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強(qiáng)營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。

4、將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進(jìn)一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險。

二○一一年十二月二十八日

擴(kuò)展閱讀：證券公司201*年最新反洗錢工作總結(jié)

營業(yè)部反洗錢宣傳月活動總結(jié)

根據(jù)中國人民銀行臺州市中心支行《關(guān)于開展201*年臺州市反洗錢宣傳月活動的通知》的精神，我營業(yè)部嚴(yán)格按照《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶、身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)及制度要求，持續(xù)完善反洗錢工作。在員工宣導(dǎo)上，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感和主動性，嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)。在客戶宣傳中，針對近期網(wǎng)絡(luò)詐騙洗錢、非法網(wǎng)絡(luò)集資等網(wǎng)絡(luò)相關(guān)犯罪活動頻發(fā)的事實(shí)，組織員工針對性宣傳、生動化講解，將反洗錢的意義傳達(dá)給每位客戶�，F(xiàn)將本次反洗錢工作匯報如下：一、全員學(xué)習(xí)，提高員工“反洗錢”認(rèn)識。

增強(qiáng)員工的理論知識，要求員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢實(shí)用手冊》、《金融機(jī)構(gòu)如何識別、分析和報告重點(diǎn)可疑交易典型安全解析》、《中國洗錢犯罪案例剖析》、《反洗錢調(diào)查實(shí)用手冊》等，增強(qiáng)了員工的反洗錢意識，鞏固了員工反洗錢的知識。

結(jié)合證券行業(yè)的特征，我部于11月5日進(jìn)行全體員工的反洗錢合規(guī)培訓(xùn)，要求員工人人都掌握反洗錢知識。反洗錢知識培訓(xùn)主要分為反洗錢基礎(chǔ)知識、大額交易和可疑交易的報告、客戶身份識別和反洗錢工作保密幾項(xiàng)內(nèi)容。培訓(xùn)通過動漫、視頻等形式將名人反洗錢犯罪的典型案例進(jìn)行形象的闡述，加深了員工對反洗錢重要性的認(rèn)識，培訓(xùn)也為全體員工更好地履行反洗錢義務(wù)，增強(qiáng)反洗錢意識，提供了良好的學(xué)習(xí)交流平臺，鞏固了員工反洗錢的知識。二、營造氛圍，引導(dǎo)客戶“反洗錢”學(xué)習(xí)。

1、在營業(yè)部現(xiàn)場醒目處懸掛反洗錢橫幅和設(shè)置反洗錢宣傳展板，走馬燈循環(huán)播放反洗錢內(nèi)容。營業(yè)部現(xiàn)場擺放反洗錢宣傳資料,與此同時還在散戶大廳電視屏幕播放反洗錢宣傳視頻。

2、在開展投資者教育活動時，結(jié)合反洗錢知識，對客戶進(jìn)行政策宣講，宣傳中增加了最新犯罪案例和一些名人犯罪的真實(shí)案例，同時向客戶發(fā)放反洗錢宣傳資料。

3、在宣傳活動期間，我部挑選了本營業(yè)部資金量較大的客戶，向該類客戶發(fā)送手機(jī)短信或電子郵件進(jìn)行宣傳反洗錢工作，例如：尊敬的客戶，保護(hù)自身利益。保護(hù)好賬戶、密碼及身份信息，謹(jǐn)防電話詐騙。或者：尊敬的客戶，不要出售，出租賬戶和銀行卡，防范他人用于洗錢等短信。11月合計發(fā)送反洗錢提醒短信31336條。

4、11月5日在營業(yè)部外設(shè)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢宣傳，對反洗錢知識進(jìn)行講解并發(fā)放宣傳資料。此次宣傳知識主要包括客戶賬戶密碼安全保護(hù)、反洗錢的基礎(chǔ)知識及每位公民反洗錢的義務(wù)等方面。參與活動的22名客戶對反洗錢知識的宣傳具有非常高的熱忱，對于其中的8名提出反洗錢疑問的，我們合規(guī)宣傳員為客戶耐心進(jìn)行講解，直至客戶滿意離開為止。三、健全結(jié)構(gòu)，設(shè)立專人負(fù)責(zé)“反洗錢”。

營業(yè)部門選派了從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)技能扎實(shí)、綜合素質(zhì)較高的人員兼職擔(dān)任反洗錢管理員，負(fù)責(zé)合規(guī)知識培訓(xùn)、宣傳、反洗錢工作。同時，還在營業(yè)部現(xiàn)場，設(shè)立反洗錢咨詢崗，可以隨時為客戶解答反洗錢的有關(guān)問題。

四、完善客戶身份識別和客戶身份資料的保存

在日常業(yè)務(wù)運(yùn)行中，我部堅持按照客戶身份資料交易記錄保存制度，對客戶身份資料發(fā)生變更的，及時進(jìn)行了處理，做到了客戶資料在系統(tǒng)內(nèi)外及時更新，對變更后的資料歸檔在原開戶資料中。具體如下：我部賬戶狀態(tài)正常的A股賬戶數(shù)共XXXX戶，其中無有效期賬戶XXXX戶，身份證有效期過期賬戶XXXX戶。我部賬戶狀態(tài)正常的B股賬戶數(shù)共XXXX戶，其中無有效期賬戶XXXX戶，身份證有效期過期賬戶XXXX戶。截止11月底我部完成身份證有效期補(bǔ)錄XXXX戶。我部在身份證有效期通知，采取先統(tǒng)一發(fā)送短信形式再電話通知的形式。提醒客戶及時更新賬戶信息，特別是身份證有效期即將過期或已過期的客戶及時在營業(yè)部工作時間來我營業(yè)部進(jìn)行身份信息的更新。

客戶身份識別是對客戶負(fù)責(zé)、對公司負(fù)責(zé)、對自己負(fù)責(zé)，是做好有針對性的客戶服務(wù)的前提。營業(yè)部通過在歷史檔案掃描的同時，嚴(yán)格把關(guān)身份證有效期的補(bǔ)錄，并通過員工復(fù)核制度對身份證有效期的核查。

在今后工作的開展中，我部將健全反洗錢制度辦法及實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)對反洗錢業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)對反洗錢工作的檢查和監(jiān)督。切實(shí)做好反洗錢的各項(xiàng)工作，防范金融風(fēng)險，打擊一切不法洗錢犯罪活動，維護(hù)維護(hù)社會穩(wěn)定、金融體系穩(wěn)定，促進(jìn)證券業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展。

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