201*年案防總結(jié)1

農(nóng)村信用合作聯(lián)社201*年

案件防控工作總結(jié)

案件專項治理工作是一項長期性的工作，自工作開展以來,*****聯(lián)社認真貫徹落實銀監(jiān)會有關(guān)精神,始終堅持“標本兼治，重在治本；查防結(jié)合、重在防范”的原則，并把案件防控工作作為重中之重，努力建設(shè)案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，推動農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營安全穩(wěn)健運行。現(xiàn)將201*年案件防控工作總結(jié)匯報如下：

一、基本情況二、工作開展情況

1、開展職工思想教育活動及職工八小時內(nèi)外行為排查工作，層層簽訂目標責任書，聯(lián)社理事長與各信用社主任分別簽訂了案件防范責任書，各信用社主任與轄內(nèi)員工簽訂了防范經(jīng)濟案件責任書，形成一級對一級負責，層層抓落實的案件防控工作格局。同時組織職工簽訂農(nóng)村信用社員工案件防控責任承諾書52份，簽訂領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)承諾書4份。對46名重要崗位人員進行談話，并有記錄。

2、及時轉(zhuǎn)發(fā)16份上級關(guān)于案件專項治理的重要文件，要求轄內(nèi)各網(wǎng)點結(jié)合工作實際，認真組織職工學習，切實做好案件防控工作。

3、根據(jù)銀行操作風險防范系統(tǒng)，按季開展案件風險排查工作，主要檢查大額存款、賬戶開立情況、承兌匯票業(yè)務(wù)等方面內(nèi)容。

4、堅持例會，及時溝通。全年共組織召開案防例會4次，組織案件防控學習11次，通過例會建立了良好的交流預警平臺，起到了有效的警示作用。

5、做好銀行風險防范系統(tǒng)運行審核工作，對每筆預警信息認真、及時審核之后進行上報。

6、按照案件防控工作的要求，根據(jù)聯(lián)社工作需要，對24名輪崗人員進行了離崗審計，其中：主任崗位2人、主管會計崗位8人、信貸員崗位4人、柜員10人，嚴格按照《*****農(nóng)村信用社離任、離崗稽核暫行辦法》，開展離崗人員審計工作，并撰寫審計報告。

7、為認真貫徹落實國家銀監(jiān)會201*年農(nóng)村中小金融機構(gòu)監(jiān)管工作會議精神，按照《*****農(nóng)村信用合作聯(lián)社201*年“三項整治”活動方案》，全轄信用社全面開展“假冒名貸款、抵質(zhì)押貸款、置換貸款”“三項整治”活動及對賬專項檢查工作，截止目前，“三項整治”活動已詢證貸款余額占總金額的94.66%，對賬率達100%。

8、依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于內(nèi)控風險提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》和《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案的通知》要求，按照通知精神,要求各信用社開展自查，并上報自查結(jié)果。9、根據(jù)《關(guān)于開展*****銀行業(yè)金融機構(gòu)貫徹落實情況的檢查通知》，轄內(nèi)各網(wǎng)點結(jié)合工作實際，認真組織職工學習，同時聯(lián)社對員工學習“指引”情況進行考試，收回試卷38份

10、按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于全面開展農(nóng)村中小金融機構(gòu)從業(yè)人員案件防控培訓的通知》的精神，制定了《*****農(nóng)村信用合作聯(lián)社201*年案件風險防控培訓實施方案》，組織全轄員工進行案防培訓，使員工充分了解自己工作崗位應(yīng)遵守的制度、流程以及履行的職責，同時在*****銀監(jiān)分局的監(jiān)考下，組織全轄員工共60人參加了案件風險防控考試，通過不同崗位的學習，提高員工日常業(yè)務(wù)操作風險的識別和防范技能。

11、為全面落實不良貸款責任追究制度，對聯(lián)社擬核銷呆賬貸款進行了專項審計，并提出了處罰意見。

二○一二年三月十二日

擴展閱讀：信用社201*年上半年案防工作總結(jié)

壽陽聯(lián)社201*年上半年案防工作總結(jié)

201*上半年，我社按照省聯(lián)社、市辦事處案防工作的總體安排，結(jié)合銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，在具體工作實際中強化內(nèi)控管理，深化履職意識，認真查找案防管理存在的風險點和隱患，提高了全體員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和案防制度執(zhí)行力，為進一步促進我社依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營，進一步提高我社風險管理水平、各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)、跨越發(fā)展真正起到了保駕護航作用。一、落實機制，明確責任

為了扎實有效開展案防活動，我縣聯(lián)社從年初開始就落實了案件防控目標責任制，一是按照榆次聯(lián)社經(jīng)驗層層簽訂目標責任制，明確各層次的目的和任務(wù)，包括縣聯(lián)社與各部室負責人及基層負責人、部室負責人及各網(wǎng)點負責人與員工分別簽訂目標責任書共385份；與各基層負責人簽訂了《黨風廉政建設(shè)責任書》、《清收不良貸款責任書》等38份。二是實行領(lǐng)導包片負責制，領(lǐng)導班子成員進行包片負責并指定了各片網(wǎng)點的督導聯(lián)系人。理事長為轄內(nèi)案件防控工作的第一責任人。

二、落實制度，注重實效

1.落實學習培訓。按照全年階段性工作部署和《壽陽縣農(nóng)村信用社員工教育培訓方案》安排，我縣聯(lián)社對全員教育培訓工作主要做到了“四性”：一是全面性，教育培訓內(nèi)容基本涵蓋全面業(yè)務(wù)；二是針對性，根據(jù)各類員工的知識結(jié)構(gòu)及崗位職責，結(jié)合省聯(lián)社《案防知識測試題》和“合規(guī)操作102項”等規(guī)定有針對性地實施崗位技能與應(yīng)知應(yīng)會知識培訓；三是互動性，采取教學互動模式結(jié)合開展勞動競賽和崗位技術(shù)比武，進一步激勵員工“一專多能”；四是警示性，采取公開處理全轄通報和內(nèi)部處理批評教育相結(jié)合的方法、加強警示教育，提高從業(yè)人員自覺抵制違規(guī)行為的自覺性。同時聯(lián)社明確了機關(guān)人員進行集中學習，各網(wǎng)點由主任組織學習，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯(lián)社組織在六樓職工培訓中心進行了18期（次）達305人參加的各類培訓，主要學習了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社邀請省銀校周國梁、盧慧琴老師、縣檢察院等專家和各部門經(jīng)理主講上述制度業(yè)務(wù)，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。

上半年，組織各網(wǎng)點會計進行賽帳3次；進行了包括聯(lián)社“三長”和業(yè)務(wù)崗位臨時工在內(nèi)261人參加的案防知識考試1次，占在編在崗人數(shù)的99.7%，人均分數(shù)82.5分。

2.落實反腐倡廉教育。按照我社《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》，結(jié)合“晉中市農(nóng)村信用社廉潔從業(yè)榜樣先進事跡報告會”我社先后組織全體員工觀看警示教育片《全省金融系統(tǒng)反腐警示錄》、《再現(xiàn)真相》等2（批）次；加強對特定群體行為監(jiān)測。針對當前存在的一些職工自律不強、追求物質(zhì)享受等因素，部分員工

同時，由紀檢部門對每月發(fā)放的新增貸款進行回訪，回訪面必須達到100%，對貸戶有意見或建議的及時反饋相關(guān)職能部門進行整改和對相關(guān)責任人的責任認定及時處理。今年以來共發(fā)放貸款2980戶，進行回訪2100戶，回訪率70%。

3．落實條線管理職能。我縣聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學邊查邊改”的原則，各條線切實加強對本部門如重點對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面的認真檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，登記整改臺賬，落實整改措施。認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。其中：

由保衛(wèi)部門牽頭對全縣的安防設(shè)施進行了一次排查，排查面達到100%，對22個網(wǎng)點的硬件設(shè)施按照“公安部營業(yè)場所案防設(shè)施三級標準和省聯(lián)社晉中辦事處的要求”進行了大的維護和增加，累計投入120萬元。至四月底全部改造完畢，運行基本正常。同時聯(lián)社中心監(jiān)控室配備兩名專職監(jiān)控人員，負責每天對各網(wǎng)點進行實時監(jiān)控，保衛(wèi)部門夜間輪留值班觀看監(jiān)控，保證各類業(yè)務(wù)操作和各崗位人員全部實時在聯(lián)社的監(jiān)控范圍內(nèi)，同時嚴格執(zhí)行領(lǐng)導值班和中層值班制度。

由稽核中隊按照《序時性稽核方案》要求繼續(xù)按月進行合規(guī)性檢查和按季進行存款滾動式和全面業(yè)務(wù)真實性檢查。半年來先后投入稽核力量144人（次），對全轄22個營業(yè)網(wǎng)點實施了排查。發(fā)現(xiàn)各類違規(guī)問題117個，涉及近金額2860余萬元。同時根據(jù)省聯(lián)社部署，對全縣貸款7332筆、金額107695萬元進行了專項檢查。共計發(fā)現(xiàn)7類、1032筆、金額25316萬元的問題，涉及16個網(wǎng)點42名責任人。

4、嚴格落實案防責任制考核。

按照今年案防工作方案，我們將基層網(wǎng)點負責人《案防工作日記》列入考核內(nèi)容。先后對22名負責人《案防工作日記》的記載時間、記載內(nèi)容等方面就行了檢查。并對記載整齊、規(guī)范的東關(guān)分社、城關(guān)、城關(guān)二社、拐角、港南等網(wǎng)點的案防日記作為范本在4月份案防例會上作了展評。

同時按照《201*年度案防責任制》相關(guān)規(guī)定，我們壽陽聯(lián)社領(lǐng)導層今年嚴格執(zhí)行了分工負責考核制度，理事長帶頭親自主抓全社案防責任制落實和執(zhí)行情況，先后14次不定時深入基層網(wǎng)點進行巡查和監(jiān)控抽查；各分管領(lǐng)導都做到了按月親自對全轄網(wǎng)點進行安全、現(xiàn)金、重要空白憑證、員工工作紀律、社容社貌等方面的檢查。

前半年全縣共對52名違規(guī)責任人進行經(jīng)濟處罰，處罰金額41700元，對55名責任人進行了通報批評。

三、存在問題及情況分析

上半年我社各類檢查共發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題5大類9項，已整改9項。主要表現(xiàn)在：現(xiàn)金庫柜管理方面超限額庫存現(xiàn)金、殘損假幣收繳不規(guī)范、個別網(wǎng)點現(xiàn)金和重要空白憑證檢查流于形式；重要空白憑證作廢操作流程不規(guī)范；崗位制約與現(xiàn)場辦理業(yè)務(wù)方面授權(quán)不規(guī)范、柜員交接不規(guī)范；印章管理方面印章保管交接不規(guī)范；信貸管理方面文本資料填制不規(guī)范；安全保衛(wèi)方面登記簿記載不及時不規(guī)范等問題。

通過排查，對于上述存在問題，我們認為均屬于有章不循。主要是負責人及員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，如四項制度執(zhí)行不到位；實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能嚴格執(zhí)行，使執(zhí)行力打了折扣；個別柜員因服務(wù)意識不強、業(yè)務(wù)不熟練、操作流程錯誤，引起客戶投訴等等，說明我們業(yè)務(wù)學習的力度不夠，風險意識不強，業(yè)務(wù)實踐力弱。

四、下半年風險管理對策

1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。聯(lián)社要將開展關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實到各基層網(wǎng)點負責人及員工思想深處，同時提高條線職能部門職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保案防工作取得實效。

2、加大檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。并要求各網(wǎng)點要高度重視，認真對待。網(wǎng)點負責人要作為整改第一責任人，各條線管理部門加強與網(wǎng)點、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務(wù)管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風險點，在督促相關(guān)網(wǎng)點進行整改的同時，可以采取接管措施，避免因管理不到位導致案件的發(fā)生。

3、加強業(yè)務(wù)學習，進一步提高案件防控水平。聯(lián)社要切實落實學習制度，各部門要認真組織職工學習文件、學習規(guī)章制度、學習法律法規(guī)、學習案防知識，認真落實全員教育、全面風險排查措施，使員工成為學習型員工、預警型員工，繼續(xù)實現(xiàn)零發(fā)案。

4、進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反應(yīng)機制，對重大問題要立即上報聯(lián)社。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準確性。特別是稽核中隊要充分發(fā)揮監(jiān)督職能，主管會計要認真履行職責，堅決杜絕各類案件發(fā)生。

201*-7-5

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