安全評估自查報告

為維護農信社安全和社會治安穩(wěn)定，促進全縣農信社業(yè)務發(fā)展水平邁上新臺階，社根據《銀行業(yè)金融機構安全評估辦法》和市公安局、銀監(jiān)分局《轉發(fā)省公安廳、銀監(jiān)局關于對銀行業(yè)金融機構安全評估工作進行檢查驗收的通知》（市公傳〔〕號，以下簡稱《通知》）精神要求，成立了安全評估工作領導小組，并認真按照上級有關要求，開展落實安全評估檢查工作。通過這次安全評估檢查，進一步增強了全體干部職工自覺遵循上級的有關文件精神，建立健全相關的監(jiān)管制度及措施，使我社的業(yè)務發(fā)展順利進行。現就本次安全評估自查工作情況匯報如下：

一、制訂工作計劃及目標，明確檢查職責

為認真做好這次安全評估檢查工作，落實上級《通知》有關要求，我社成立安全評估工作領導小組，組長為我社主任，副組長：，成員：、、，領導小組下設辦公室，負責對全轄網點進行安全評估工作的領導和檢查。

堅持把安全評估工作作為農信社的改革與發(fā)展的重點，我們應該認識到在市場經濟條件下必須加強規(guī)范規(guī)則行為的教育和引導，充分認識安全防范機制問題的危害性和嚴重性，以及開展安全評估檢查工作的必要性。結合深入學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步規(guī)范我社安全防護設施的建設，開展安全評估自查自糾工作，及時發(fā)現存在的各項安全隱患，規(guī)范安全防范管理力度，確保安全評估工作落到實處，實現我社安全防范“軟件”、“硬件”建設雙過硬的工作目標，確保安全經營無事故。

二、落實各項安全檢查工作，認真把握重點

本月日至日，檢查人員對我社所屬轄區(qū)八個網點進行安全評估的全面自查，檢查內容包括所有營業(yè)場所的安全、金庫安全、運鈔安全、自助機具和自助銀行防范能力以及內部消防安全、計算機安全、案件防范能力、槍支彈藥管理等情況，各個崗位人員基本都能認真做好日常各項業(yè)務操作及內控制度的規(guī)定，堅持按規(guī)操作、按規(guī)辦事，分工明確，統(tǒng)一思想認識，確保業(yè)務安全高效進行，抵制一切不正當業(yè)務交易行為發(fā)生。

（一）檢查內容

被檢查網點包括：

對以上各網點進行了現金庫存檢查、重要空白憑證檢查、日常帳務合規(guī)操作檢查和庫房、營業(yè)場所尾隨門、監(jiān)控設備、錄像保存及回放、運鈔安全、消防設施、計算機設備、自助機具、槍支彈藥管理與案件防范能力等安全評估檢查。

（二）檢查結果

各網點業(yè)務人員都能認真履行各自的崗位職責，工作認真負責，柜臺業(yè)務人員和授權人員都能按IC卡管理條例進行操作，會計和出納人員都能堅持雙人臨柜和復核。但經過這次檢查，還發(fā)現存在著某些較重點的問題：1、沒有安裝防尾隨用緩沖式電控聯動門的有“”。2、沒有安裝監(jiān)控設備的有“”。

3、現金出納柜臺上方沒有安裝防彈玻璃的有“”。4、未建金庫房的有“”，有建金庫房而不達標準的有“”。三、發(fā)現問題及時整改，未能整改的向上級反映，確保整改到位

通過檢查，對發(fā)現的問題經及時落實整改，對未能整改的向上級反映，并落實專人跟蹤，以便確保整改到位。要注重長效機制的建設，與案件專項整治工作相銜接，切實有效的整改，牢固樹立依法合規(guī)經營意識，不斷提高行業(yè)競爭力和抗風險能力，建立和完善長效防范機制。我們要在以后的工作中，繼續(xù)深入開展自查自糾，通過自查分析成因，做到警鐘常鳴，從而用現實案例進一步推動安全防范工作。立足實際，把握重點的開展自查工作，加強與當地公安機關聯系勾通，擴大監(jiān)督覆蓋率；精心組織，究出重點，建立健全嚴密的內控制度，嚴格責任追究。

在這次安全評估檢查工作中，我們對照文件內容全面進行評估檢查，結合我社自身的實際情況，保證了安全評估檢查工作中發(fā)現問題上報處理到位、整改到位，促進我社自身業(yè)務的健康發(fā)展

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XXXX支行安全評估自查報告

為全面、客觀地反映金融機構安全防范情況，根據《關于銀行業(yè)金融機構安全評估工作實施方案的通知》的要求，我行及時組建安全檢查小組，按照通知要求的檢查方法，結合實際情況，對網點安全設施及環(huán)境等各方面進行了全面的自查，現將自查情況匯報如下：

安全檢查小組：組長：XXX副組長：XXX

成員：XXXXXXXXX

安全檢查辦公室設在行長辦，定期對營業(yè)場所、業(yè)務庫、自助設備、運鈔、消防、計算機、槍支彈藥等進行安全檢查，保衛(wèi)股長XXX負責各項安全檢查情況的工作匯報。

一、營業(yè)場所：（一）物防設施

1.二層以下窗戶已安裝金屬防護欄或相應防護措施。2．網點與外界相通的出入口均已安裝防護門或防盜安全門，且符合相關的安全標準。

3.網點現金業(yè)務出入口均已安裝金屬防護門，且能正常使用。4.營業(yè)場所外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。5.現金業(yè)務區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯動門，能正常使用。

6.現金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結構，柜臺高度>=800mm、寬度>=500mm。

7.現金出納柜臺上方安裝了透明防護板。

8.現金出納柜臺上方安裝的透明防護板有檢測合格報告，安裝形式符號標準，且長、寬、高、面積及其上部封頂符合標準。

9.現金業(yè)務柜臺的臺面設置和收銀槽長寬高符合要求。10.網點營業(yè)場所均已配備衛(wèi)生設施。11.營業(yè)場所已配備應急照明設備且安好可用。12.網點已配備自衛(wèi)器材。（二）技防設施1.監(jiān)控設備

(1)營業(yè)場所與外界相通的出入口安裝了視頻監(jiān)控裝置。（2）營業(yè)場所現金業(yè)務區(qū)、非現金業(yè)務區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置，且實時監(jiān)控各區(qū)域人員活動情況及現金區(qū)域的現金支付交易全過程。

（3）營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放錄像能清晰分辨出入大門人員體貌特征。

(4)網點錄像資料保存期均在30天以上。2．報警及其他技防設施網點具備與公安110報警服務臺報警聯網條件且安裝了與公安機關110聯網的緊急報警裝置。

二、業(yè)務庫安全（一）實體防范

1．庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置有保護措施且置于有效監(jiān)控范圍。2.出入庫房門的通道為單一設置。3.庫房結構墻體已達到相應級別建筑標準。4.金庫門和庫門鎖具符合標準。

5.三類以上庫房通往金庫門的唯一通道已設置防控隔離門，且防護等級符合要求。（二）技術防范

1.入侵報警系統(tǒng)能準確探測報警區(qū)域內門、窗、通道等重點部位入侵事件。

2.報警控制主機和線路未裸露，具有防破壞報警功能。3．營業(yè)場所已采用2種以上向外報警傳輸方式。

4.報警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統(tǒng)供電時間8.啟動緊急警報裝置時能同時啟動現場聲、光報警裝置。9.守庫室的回放錄像能清晰顯示守庫人員活動情況。10.清分整點場地在每個清分臺安裝了攝像機進行獨立監(jiān)控和錄像，回放錄像能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程。11.裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放錄像能清晰顯示運鈔車停放、護衛(wèi)及提款箱交接等進出庫區(qū)全過程。12.視頻監(jiān)控資料保存時間均在30天以上。

13.實行遠程監(jiān)控的業(yè)務庫房隔離門出入口控制裝置具有接受遠程控制和實時授權功能。

14.聲音資料保存時間均在30天以上。

15.實行異地值守的業(yè)務庫具備全方位防護，且將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務庫報警監(jiān)控聯網中心，能實施遠程管理、控制。16.業(yè)務庫報警監(jiān)控聯網中心功能較為齊備。（三）本地守庫室防范

1．本地守庫室設置有衛(wèi)生設施。

2.守庫室外安裝有照明燈，配備應急照明設備及自衛(wèi)器材。3.守庫室配備有對外聯絡的通訊設備，已安裝緊急報警按鈕。

三、自助設備安全（一）自助設備安全

1.已安裝報警裝置，且能對撬盜和破壞事件進行探測報警。2．視頻監(jiān)控裝置能對交易時客戶的正面圖像、進/出鈔過程、現金裝填過程的圖像進行實時錄像。

3.回放錄像能清晰辨別客戶的面部特征、進/出鈔過程、現金裝填過程操作人員活動情況。

4.已加裝具有防窺視功能裝置，已設置相對獨立的用戶操作區(qū)域。

5.能通過顯示屏顯示必要地安全提示和24小時服務電話。（二）自助銀行安全

1.獨立的裝填現金區(qū)安裝了入侵報警探測裝置，具備入侵報警聯動功能。

2.安裝了視頻監(jiān)控裝置對進入自助銀行的人員進行監(jiān)視、記錄，回放圖像能清晰顯示進出人員體貌特征。

四．運鈔安全

1.使用專用運鈔車運鈔及雙人以上武裝押運。2.已制定押運途中突發(fā)事件處置預案。

3.押運員熟悉突發(fā)事件押運處置預案、責任分工明確。4.押運員押運操作行為規(guī)范，警惕性較高。5.運鈔登記手續(xù)齊全。

6.押運員押運過程中穿防彈衣、戴頭盔。7.押運員站位能全方位警戒。8.運鈔車交接款�？课恢煤侠�。9.運鈔�？考敖唤涌钸^程能夠全程錄像。10.運鈔車內有通訊、報警、消防設備。11.押運過程中不曾有司機下車及車輛熄火現象。五．消防安全

1.建立了領導負責的逐級防火責任制。

2.已明確逐級防火負責人職責、已明確崗位防火責任人。3.已為本單位的消防安全提供必要的經費和組織保障。4.職工知道崗位責任區(qū)和崗位消防安全職責。5.設立兼職的防火安全人員。6.建立健全了各項消防安全制度。

7.按照國家有關消防法律法規(guī)及消防技術標準設置消防設施。

8.能保證消防設施、滅火器材完好有效。9.能保證消防疏散通道暢通。

10.有消防安全檢查、巡查，和消防安全就礙于培訓記錄。11.對火災能及時發(fā)現且發(fā)現后及時消除。

12.一年內組織開展消防安全宣傳教育和培訓在2次以上。13.制定了滅火和應急疏散預案并定期組織演練。14.建立健全了消防檔案。

15.對建筑消防設施進行定期的消防檢測。六、計算機安全

（一）營業(yè)場所計算機安全1.營業(yè)場所計算機室安裝了防盜安全門并且與110報警服務臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準確探測報警區(qū)域內門、窗、通道等重點部位的入侵事件。（二）數據交換中心和數據處理中心安全

1.數據交換和處理中心計算機機房在建筑物內設置為獨立區(qū)域。

2.獨立設置的計算機中心進行封閉式管理且設置周界報警探測裝置。

3.有專人值守、記錄出入人員情況。4.防水、防盜、監(jiān)控、報警設施健全。5.有備用電源且處于良好安好可用狀態(tài)。6.設立兼職計算機信息系統(tǒng)安全管理人員。7.機房工作人員熟悉滅火、防水等相關操作。8.有專門的設備檔案備查資料。9.能及時更換計算機的口令或密鑰。10.有防雷接地等必要防護。11.機房有專用滅火設施。

12.成立了計算機信息系統(tǒng)安全保護領導小組切制定了計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預案。七、槍支彈藥安全

1.已明確槍支管理責任，指定專人負責。2.槍彈庫出入口安裝了防盜安全門、與110報警服務臺相連的緊急報警裝置和入侵報警裝置。3.有專用槍庫和槍柜存放保管槍支彈藥。4.槍支、彈藥分開存放，實行雙人雙鎖。

5.建立了完善的持槍人員管理責任制度、槍支彈藥保管領用制度和槍支安全責任制度，且能嚴格執(zhí)行。6.執(zhí)行守押任務完畢后，及時交還槍支彈藥。7.持槍人員配發(fā)持槍證件。8.持槍人員定期進行培訓。9.攜帶槍支時隨身攜帶持槍證件。10.非執(zhí)行守押任務時，未攜帶槍支彈藥。八、案件防范

1.一年內對員工進行法律法規(guī)教育以及業(yè)務規(guī)范學習在2次以上。

2.兩年內我行無內部人員違法犯罪。3.兩年內發(fā)生的我行無盜搶案件。4.兩年內我行無重特大盜搶案件。

5.兩年內我行無因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)詐騙案件。6.我行嚴格執(zhí)行身份證聯網核查制度。7.我行有防范案件預案。

8.我行嚴格執(zhí)行相關案件報告制度規(guī)定。9.我行及時向員工開展案例警示教育。10.我行嚴格執(zhí)行有關業(yè)務操作安全的各項規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行各項業(yè)務操作程序。九、安全保衛(wèi)基礎工作

1.單位負責人定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題；保衛(wèi)工作有領導班子成員分管。2.我行設立了專職保衛(wèi)機構。3.營業(yè)場所配置了專職保衛(wèi)人員。

4.我行安全防范設施建設資金不存在重大缺口。5.我行建立了保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機制。6.我行開展了安全檢查、考核、評比工作，且獎懲分明。7.對公安機關、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現的問題，我行作出及時整改。

8.我行不斷完善和健全安全防范規(guī)章制度，及處置突發(fā)事件預案。

9.我行按時簽訂各級治安保衛(wèi)責任書。10.營業(yè)場所有日常安全檢查記錄。

11.業(yè)務庫門鑰匙和密碼執(zhí)行單線交換、分別保管。12.我行員工能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材，了解安全防范制度，熟悉本崗位應急預案處置方法。通過此次安全評估自查，使我行員工進一步提高了相關的安全防范意識，從而將安保工作責任到人、落實到位。今后我行將加大對安全教育的學習力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行的健康發(fā)展提供有力的安全保障，確保我行各項生產經營持續(xù)、安全的運行。

農行察雅縣支行201*-11-15

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