審計監(jiān)察部部門職責

審計監(jiān)察部部門職責

部門職責：

1、根據(jù)《審計法》、《審計署關于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》、公司《內(nèi)部審計制度》、股份公司章程和證監(jiān)會、上海證券交易所對上市公司治理之有關規(guī)定，對股份公司、參控股企業(yè)定期進行內(nèi)部審計工作。

2、審計監(jiān)察部在董事會及公司主要負責人領導下，負責公司內(nèi)部審計、監(jiān)督和檢查工作，同時負責和外部審計機構、股東及有關部門相關業(yè)務的溝通。

3、以“實事求是、客觀公正”為審計原則，以“服務內(nèi)部、監(jiān)督核算”為工作準則，定期開展以下審計工作，保證公司經(jīng)營運作的合規(guī)性、會計信息質(zhì)量的真實性，以維護股份公司規(guī)范運作及經(jīng)營目標的實現(xiàn)：

（1）對公司及其控股企業(yè)的各項收入、支出、執(zhí)行過程及其結果進行有效監(jiān)督和審計，保證公司經(jīng)濟活動的真實性、效益性、合法性，保證公司資產(chǎn)的安全性、完整性，保證公司效益的真實性；

（2）對公司及其控股企業(yè)財務核算的合規(guī)性、合法性進行審計，以保證并提高公司會計核算的信息質(zhì)量；

（3）對公司及其控股企業(yè)財務預算的制定及執(zhí)行情況進行審計；（4）對業(yè)務部門及控股企業(yè)主要負責干部的任期經(jīng)濟責任進行審計；

（5）對公司及控股企業(yè)內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進行審

計；

（6）對公司及控股企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目進行審計；（7）對公司投資、融資、抵押、擔保等經(jīng)濟行為進行審計；（8）對公司領導以及公司職工關心的熱點、難點問題，開展全方位、多層次的專項審計工作。

4、參與公司兼并、重組、投資、融資等重要資本運營的論證工作。

5、參與公司對外披露的相關財務報告、外部審計報告、公司重大關聯(lián)交易的審計、復核工作。

6、開展審計調(diào)查，參與研究、制定公司的各項內(nèi)部控制制度。7、制定公司年度審計計劃并組織實施。

8、配合紀檢部門，制定公司相應的紀檢監(jiān)察制度和工作計劃；負責公司內(nèi)部效能監(jiān)察工作。

9、完成公司領導交辦的其他工作。崗位名稱：審計監(jiān)察部主任（副主任）上級：公司主管領導下屬:審計崗、監(jiān)察崗

審計監(jiān)察部主任（副主任）崗位職責：

1、負責本部門全面工作，協(xié)調(diào)本部門與公司其它部門及外部各審計職能單位的合作關系。與公司財務部門密切配合，保證公司各項財務數(shù)據(jù)的真實、合法性，對財務部門提出的業(yè)務或政策問題，共同予以協(xié)商解決；與公司其他業(yè)務、管理部門隨時聯(lián)系溝通，以滿足審

計工作的需要；與公司控股企業(yè)的財務部門及主管領導隨時溝通，了解相關企業(yè)的財務情況，以便于審計工作的開展和具體業(yè)務工作的指導。

2、按照相關法律、法規(guī)和公司章程、制度要求，開展公司內(nèi)部審計、監(jiān)察工作。

3、制定本部門年度工作計劃，經(jīng)批準后負責組織實施。4、制定審計、監(jiān)察項目方案，對審計、監(jiān)察全過程進行管理監(jiān)控，對出具的相關審計、監(jiān)察報告的真實性、合法性負責。

5、參與公司重大資本運營項目的論證工作，特別是對募集資金使用及效益性進行審計監(jiān)督。

6、對嚴重違反財經(jīng)法規(guī)的行為和阻撓、妨礙審計、監(jiān)察工作的人員，經(jīng)公司領導同意，有權作出臨時制止決定和采取必要的臨時措施，并對直接責任人提出處理意見。

7、與黨委、紀檢部門密切配合，承辦效能監(jiān)察方面的具體工作。8、完成公司董事會、監(jiān)事會、管理層交辦的其它工作。9、完成公司審計委員會交辦的其他工作。

10、負責在部門工作中嚴格落實國家及行業(yè)政策法規(guī)有關規(guī)定；

11、發(fā)現(xiàn)管理問題，及時與主管領導、企管辦溝通，并提出解決意見，持續(xù)完善本部門ISO9000及流程制度各項規(guī)范；12、審核本部門各項費用支出，嚴格執(zhí)行公司下達的預算指標；13、配合人力資源部對本部門擬招聘員工的錄用過程，指導員

工崗位技能培訓工作；

14、負責對本部門員工進行業(yè)務指導、工作分配；

15、配合公司考核領導小組對部門員工的績效考核工作，對直接下級，相關者進行評分；16、負責協(xié)調(diào)與其他部門間的協(xié)作；17、完成上級交辦的其他工作；任職條件：

1、教育程度：大學本科以上。2、年齡：不限。

3、相關工作經(jīng)驗：8年以上。

4、所需具備的業(yè)務知識及相關技能：財會、審計專業(yè)知識，熟悉有關財經(jīng)法律法規(guī)，良好的溝通、協(xié)調(diào)能力，熟練使用計算機及相關軟件。

崗位名稱：審計崗

上級：審計監(jiān)察部主任(副主任)下屬:無審計崗崗位職責：

1、按照《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》及公司章程、中國證監(jiān)會、上海證券交易所對上市公司之規(guī)定，對股份公司各參、控股公司定期開展審計工作。

2、依據(jù)審計通知書要求收集、了解、借閱被審單位的基本情況審計資料。

3、按規(guī)定分工完成相關審計任務。

4、按規(guī)定程序對審計工作底稿和審計報告進行復核。5、整理審計工作底稿，負責審計檔案的管理。

6、對審計中發(fā)現(xiàn)的問題進行后續(xù)審計，監(jiān)督改進和處理辦法的實施。

7、協(xié)助接待外部審計機構和部門對公司的審計工作。8、完成公司和部門領導交辦的其他工作。任職條件：

1、教育程度：大學本科以上。2、年齡：不限。

3、相關工作經(jīng)驗：5年以上會計、審計工作經(jīng)歷（其中2年以上會計師事務所工作經(jīng)歷）。

4、所需具備的業(yè)務知識及相關技能：財會、審計專業(yè)知識，熟悉有關財經(jīng)法律法規(guī)，熟練使用計算機及相關軟件。崗位名稱：監(jiān)察崗

上級：審計監(jiān)察部主任(副主任)下屬:無監(jiān)察崗崗位職責：

1、負責制定公司各層次人員的廉政紀律制度。

2、負責監(jiān)督、檢查各種經(jīng)濟責任制的執(zhí)行情況。3、負責職責范圍內(nèi)的來信來訪，協(xié)助審計部門做好對離任干部的經(jīng)濟審查工作，保守秘密。

4、充分利用宣傳窗，做好廉政建設重點內(nèi)容的宣傳工作。5、利用各種方式做好對各類人員的遵紀守法及廉政紀律教育。6、負責對監(jiān)察對象違紀問題的調(diào)查并提出處理意見。任職條件：

1、教育程度：大專以上。2、年齡：不限。

3、相關工作經(jīng)驗：3年以上。

4、所需具備的業(yè)務知識及相關技能：中共黨員，有一定的經(jīng)濟理論知識和較強的語言、文字表達能力。

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審計監(jiān)察部－部門職責

一、擬定公司內(nèi)部審計管理辦法和規(guī)章制度。二、擬定審計工作計劃。

三、對公司的財務收支及各類經(jīng)營活動進行審計監(jiān)督。

四、對公司和部門內(nèi)部制度的執(zhí)行情況進行審計并提出改進建議。五、對經(jīng)濟合同的簽訂及執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督。六、負責對公司的招投標過程及結果進行審核監(jiān)督。

七、獨立開展公司的審計監(jiān)控工作，規(guī)范公司的生產(chǎn)經(jīng)營及財務收支行為，隨時掌握盈虧情況及潛虧因素，并提出審計建議，促進經(jīng)營管理，為公司領導和各部門了解實際情況，制定政策提供依據(jù)。八、對在審計過程中提出的意見、建議及整改措施的落實情況進行跟蹤檢查，對整改不力的主要領導有權向上一級領導提出意見和建議。九、完成公司領導交辦的其他審計工作。

審計監(jiān)察部－部門人員崗位職責

審計監(jiān)察部經(jīng)理

職位名稱直接上級崗位職責審計監(jiān)察部經(jīng)理董事長所屬部門直接下級審計監(jiān)察部審計專員1、在董事會的指導下，擬定公司審計監(jiān)察相關制度，并提交董事會審定；2、組織公司財務及所屬控股公司財務進行內(nèi)部審計，對公司內(nèi)部嚴重違紀的行為進行專項審計，并提交審計報告；3、參與并監(jiān)督公司合并、分立、投資、租賃、資產(chǎn)轉讓、項目清理等重要經(jīng)濟活動；4、負責對擬簽訂的合同（協(xié)議書）進行審核把關工作，負責合同的跟蹤管理；5、負責對公司的招投標過程及結果進行審核監(jiān)督；6、負責公司的目標管理工作，保證公司體系運行有效，提供目標管理方面的管理依據(jù)和考察意見，參與開發(fā)項目目標管理的評價與研究；7、負責公司員工的檢舉、控告，并按規(guī)定進行處理和答復；8、開展領導干部離職審計，明確領導干部在職期間各項指標的完成情況。9、負責本部門文件、資料的日常管理及立卷歸檔工作10、初步擬定審計監(jiān)察部的崗位配置、職位說明書及業(yè)績考評指標11、負責對本部門員工施績效考評，并提供獎懲、任免、晉升建議12、遵照公司的權限規(guī)定，行使費用與合同審批權

審計專員

職位名稱直接上級崗位職責審計專員審計監(jiān)察部經(jīng)理所屬部門直接下級審計監(jiān)察部無1、及時完成對項目的節(jié)點考核，力爭對項目的節(jié)點經(jīng)濟狀況的分析準確、及時。2、及時完成對竣工項目的決算審計工作，對竣工項目的全面情況進行分析，為公司進行決策提供依據(jù)。3、收集與各分包結算相關的施工圖紙、工程簽證、設計變更等資料，對各項目部上報的各分包單位的結算進行認真、仔細的審查、核對。4、對審查過程中遇到的不明事項，堅持深入施工現(xiàn)場，到第一線了解情況。對合同中有疑問的條款及時向合約部咨詢，確保分包審計結果的真實性、準確性。5、分包結算審核工作必須堅持現(xiàn)場核實與施工圖紙計算為原則，不得與分包方采取未經(jīng)測算議價結算的方式。6、及時向部門領導反映各分包單位的審計情況，對審計完畢的結算資料及時整理、歸檔。7、完成對公司及其下屬單位的財務收支審計，檢查會計原始憑證、帳簿、報表等財務資料的真實性、準確性和合規(guī)性。8、檢查企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績的真實性和年度經(jīng)營目標的完成情況，為公司對下屬企業(yè)年度績效考核、獎罰提供依據(jù)。9、開展經(jīng)濟效益審計，對單個項目進行抽查，其中虧損的工程項目必查，查找原因，為領導決策提供依據(jù)。10、接受公司領導的指令，對其指定的審計事項進行審計。

審計監(jiān)察部人員任職要求

序號1234567類別審計監(jiān)察部經(jīng)理任職資格要求內(nèi)容學歷及專業(yè)大學本科以上學歷，審計、財務有等相關專業(yè)畢業(yè)職稱崗位證書工作經(jīng)驗年齡要求性別要求身體條件中級以上職稱具有審計師或注冊會計師資格5年以上審計相關工作經(jīng)驗，3年以上審計主管工作經(jīng)驗30歲以上不限健康1、精通國家財稅法律規(guī)范、國家財務核算業(yè)務，具有優(yōu)秀的職業(yè)判斷能力和豐富的財會項目分析處理經(jīng)驗；2、了解審計領域發(fā)展趨勢，掌握最新審計理論和方法；8其他條件3、熟練公司財務會計、審計、稅務等業(yè)務的全套流程；4、熟練使用財務等軟件及OA等辦公軟件；5、溝通協(xié)調(diào)能力強，對審計工作有較深的理解；6、做事認真，有責任心。序號1234567類別學歷及專業(yè)職稱崗位證書工作經(jīng)驗年齡要求性別要求身體條件審計專員任職資格要求內(nèi)容大學本科以上學歷，審計、財務等相關專業(yè)畢業(yè)中級以上職稱具有審計師或注冊會計師資格3年以上審計專員工作經(jīng)驗28歲以上不限健康1、精通國家財稅法律規(guī)范、國家財務核算業(yè)務，具有優(yōu)秀的職業(yè)判斷能力和豐富的財會項目分析處理經(jīng)驗；2、了解審計領域發(fā)展趨勢，掌握最新審計理論和方法；8其他條件3、熟練公司財務會計、審計、稅務等業(yè)務的全套流程；4、熟練使用財務等軟件及OA等辦公軟件；5、溝通協(xié)調(diào)能力強，對審計工作有較深的理解；6、做事認真，有責任心。

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