稽核審計部崗位職責(zé)

農(nóng)村信用社審計部總經(jīng)理崗位職責(zé)

一、檢查督促全轄各信用社及其網(wǎng)點執(zhí)行國家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。二、負(fù)責(zé)組織本部門實施

二、組織實施各信用社執(zhí)行信貸計劃、現(xiàn)金計劃和財務(wù)計劃情況。三、稽核各信用社營運及經(jīng)濟效益情況，通過稽核審計，不斷總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議，對信用社經(jīng)營管理發(fā)揮謀士作用。四、檢查信用社各項業(yè)務(wù)發(fā)展的真實情況，醫(yī)治虛假經(jīng)營，當(dāng)好金融“醫(yī)士”。

五、維護(hù)國家集體財產(chǎn)安全，幫助信用社改善經(jīng)營，促使信貸資產(chǎn)按照效益、安全、流動的原則開展業(yè)務(wù)。六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門搞好協(xié)調(diào)工作。

七、分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務(wù)活動和稽核審計工作情況，草擬稽核審計方案，整理稽核審計記錄，完成稽核審計報告。八、承辦聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)與上級審計部門交辦的其它工作。

（二）稽核審計部副經(jīng)理崗位職責(zé)

一、協(xié)助經(jīng)理管理全縣信用社稽核審計工作，教育部室人員履行職責(zé)、深入鉆研農(nóng)村信用社稽核審計業(yè)務(wù)，積極完成各項工作任務(wù)。

二、負(fù)責(zé)審核制定本科稽核審計工作計劃，審核本部擬定的各種文件材料。

三、定期向經(jīng)理報告工作，分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務(wù)活動和稽核審計工作情況。

四、負(fù)責(zé)信用社稽核審計工作，深入基層了解信用社工作動態(tài)，指導(dǎo)和解決工作中存在的問題。

五、負(fù)責(zé)稽核審計人員的指導(dǎo)工作，促進(jìn)稽核審計工作人員政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

六、協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)部室及地方審計部門的關(guān)系。七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（三）稽核審計部綜合崗位職責(zé)

一、負(fù)責(zé)搜集、整理有關(guān)文件、報表資料，掌握被稽核審計對象業(yè)務(wù)經(jīng)營活動動態(tài)，并建立業(yè)務(wù)檔案。

二、編制和填報有關(guān)稽核工作報表，并起草稽核工作文件、報告和稽核工作計劃、總結(jié)。

三、負(fù)責(zé)信用社業(yè)務(wù)、財務(wù)活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告。

四、草擬稽核審計實施方案，整理稽核審計記錄，寫出稽核審計報告，并在職權(quán)范圍內(nèi)對信貸、財務(wù)會計工作進(jìn)行檢查監(jiān)督，并堅持查庫制度。

五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，如實向領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見和建議。

（四）稽核審計部內(nèi)審崗位職責(zé)

第一條根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，按照有關(guān)規(guī)定具體組織開展稽核審計工作。

第二條負(fù)責(zé)草擬稽核審計規(guī)章制度和稽核審計報告等，對確定的稽核審計項目制定具體的稽核審計計劃、稽核審計方案。第三條負(fù)責(zé)做好所承擔(dān)稽核審計項目的有關(guān)文件、報表、信息資料收集、整理、分析等基礎(chǔ)工作，按規(guī)定建立和管理稽核審計檔案。

第四條對稽核審計中發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行認(rèn)真的分析研究，提出處理意見，按稽核審計程序和有關(guān)規(guī)定做出稽核審計結(jié)論和決定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。

第五條參與調(diào)查研究，了解下級稽核審計部門工作進(jìn)展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務(wù)問題，提出做好本崗位稽核審計工作的措施。第六條完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

擴展閱讀：201*年xxx稽核部門崗位職責(zé)

XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社審計監(jiān)察部門崗位職責(zé)

為進(jìn)一步加強內(nèi)控制度建設(shè)，全面反映業(yè)務(wù)經(jīng)營，增強防范、識別和控制風(fēng)險的能力，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步健康發(fā)展。審計監(jiān)察部門作為稽核、監(jiān)察工作的職能部門，為進(jìn)一步規(guī)范XXX農(nóng)村信用社的稽核審計工作，結(jié)合我市實際，特制定本部門崗位職責(zé)，具體如下：

審計監(jiān)察部門負(fù)責(zé)聯(lián)社紀(jì)檢、監(jiān)察和稽核審計工作，編制4人，設(shè)經(jīng)理1人、綜合業(yè)務(wù)稽核崗1人、會計業(yè)務(wù)稽核崗1人、信貸業(yè)務(wù)稽核崗1人。

一、經(jīng)理崗位職責(zé)

1、主持本部室全面工作，協(xié)助聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)事會做好紀(jì)檢、黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件專項治理，在縣聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)職責(zé)分工和工作需要，組織擬定本部門稽核工作的有關(guān)稽核規(guī)章制度；

2、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，結(jié)合稽核工作要求，擬定工作計劃，布置工作任務(wù)。組織開展信用社各營業(yè)網(wǎng)點的稽核審計工作，擬定稽核審計方案、完成稽核審計報告、作出稽核審計結(jié)論和處理意見，抓住重點問題，開展專項稽核審計檢查，研究解決工作中存在的問題，并對中高級管理人員的離任進(jìn)行離崗審計，作出書面審計報告；

3、按照黨和國家的方針政策、金融法律法規(guī)及上級行

業(yè)管理部門的規(guī)章制度規(guī)定，組織實施全縣信用社稽核審計工作。通過稽核審計，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題及其責(zé)任人，提出處理意見和建議，全面掌握本部分管稽核工作動態(tài)，及時向部門領(lǐng)導(dǎo)通報工作進(jìn)展情況，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好決策。為聯(lián)社決策、經(jīng)營、監(jiān)督權(quán)起到保駕護(hù)航的作用；

4、組織擬定分管稽核業(yè)務(wù)的稽核方案、稽核報告、稽核結(jié)論和處罰意見，并報稽核部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核，分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務(wù)活動情況動態(tài)和稽核審計工作情況，負(fù)責(zé)向理事長、主管領(lǐng)導(dǎo)和上級稽核審計部門報告工作，對有關(guān)方針政策、規(guī)章制度在執(zhí)行中遇到的問題，提出整改意見和建議；

5、稽核審計轄內(nèi)信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營的真實性，堅決杜絕業(yè)務(wù)經(jīng)營中的虛假經(jīng)營行為，負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)分管的稽核工作，參與考核工作任務(wù)完成情況,改善信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，按照安全、流動、效益的原則穩(wěn)健發(fā)展；

6、參與組織調(diào)查研究，總結(jié)交流工作經(jīng)驗，研究解決分管稽核工作中存在的問題；

7、負(fù)責(zé)做好稽核人員的思想政治工作，組織稽核培訓(xùn)工作，促進(jìn)稽核人員理論水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)的不斷提高；

8、完成聯(lián)社和上級稽核審計部門交辦的其它工作。二、綜合稽核崗職責(zé)

1、負(fù)責(zé)協(xié)助部門經(jīng)理制訂年度稽核工作計劃及編制年度

稽核工作總結(jié)報告；

2、草擬稽核制度補充規(guī)定，對確定的稽核項目制定稽核計劃、稽核方案，并對被稽核社下發(fā)稽核通知書；

3、負(fù)責(zé)填制稽核審計檢查表、稽核審計統(tǒng)計明細(xì)表、臺賬、報送稽核審計工作情況統(tǒng)計表等；

4、負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行情況進(jìn)行稽核監(jiān)督；

5、負(fù)責(zé)對門柜業(yè)務(wù)操作進(jìn)行稽核監(jiān)督；

6、負(fù)責(zé)做好稽核審計工作中資料的收集、整理、裝訂和歸檔等基礎(chǔ)工作，按規(guī)定建立和管理稽核檔案；

7、負(fù)責(zé)信訪事件的登記、督辦、查處、報告工作，協(xié)調(diào)、督促有關(guān)部門嚴(yán)格對違法、違規(guī)、違制行為的查處；

8、做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作事項，并配合其他稽核人員做好相關(guān)稽查工作。

三、財務(wù)會計稽核崗位職責(zé)

1、根據(jù)縣聯(lián)社年度經(jīng)營目標(biāo)，協(xié)助部門經(jīng)理制定本部門年度工作計劃和對各社經(jīng)營目標(biāo)完成情況的稽核檢查方案以及完成稽核檢查報告，對存在的問題提出意見和建議，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決策提供真實可靠的依據(jù)；

2、負(fù)責(zé)對縣聯(lián)社機關(guān)、信用社固定資產(chǎn)和低值易耗品的購置、處置以及信用社抵債資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，維護(hù)信用社資產(chǎn)的安全和賬實相符；

3、按照縣聯(lián)社下達(dá)的財務(wù)費用指標(biāo)和專項費用審批情況，監(jiān)督和檢查信用社是否按計劃使用，有無費用超標(biāo)，并對超標(biāo)原因進(jìn)行查處；

4、按照《票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《金融機構(gòu)大額及可疑交易報告管理辦法》、《中華人民共和國反洗錢法》等法規(guī)，負(fù)責(zé)檢查和監(jiān)督信用社的結(jié)算管理和結(jié)算制度執(zhí)行情況；

5、負(fù)責(zé)按年對聯(lián)社和信用社財務(wù)制度、會計基本制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督；

6、負(fù)責(zé)督促信用社加強現(xiàn)金出納管理和重要空白憑證的管理工作，按季對各網(wǎng)點的現(xiàn)金庫存和柜員重要空白憑證進(jìn)行檢查；

7、負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督信用社收回已核銷呆賬貸款賬務(wù)處理；8、負(fù)責(zé)核實信用社應(yīng)收利息和應(yīng)收未收利息是否及時入賬，對未及時入賬的應(yīng)收利息或應(yīng)收未收利息查明原因后進(jìn)行查處；

9、對在稽核檢查中發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)、違制現(xiàn)象的情況，要及時書面向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報和向相關(guān)部門通報，并提出處理意見和建議；

10、負(fù)責(zé)做好本部室文件的收發(fā)工作，收到文件時須經(jīng)部室人員相互傳閱后并簽字認(rèn)可，年終裝訂成冊后移交綜合稽核員歸檔保存；

11、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，并配合其他稽核人員做好相關(guān)稽查工作。

四、信貸業(yè)務(wù)稽核崗位職責(zé)

1、根據(jù)縣聯(lián)社年度經(jīng)營目標(biāo)，協(xié)助部門經(jīng)理制定本部門年度工作計劃、總結(jié)和草擬稽核檢查方案以及完成稽核檢查報告，對存在的問題提出意見和建議，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決策提供真實可靠的依據(jù)；

2、負(fù)責(zé)對全轄信用社新投放的各項貸款進(jìn)行全面的事后核查；

3、核查各社當(dāng)年大額貸款的投放合規(guī)、合法性，重點核查抵押擔(dān)保是否足值有效，貸款發(fā)放審批權(quán)限是否合規(guī)；

4、負(fù)責(zé)檢查當(dāng)年大額貸款投放后的資金運用狀況，用途是否真實，資金監(jiān)控及信貸管理是否到位；

5、負(fù)責(zé)在年度內(nèi)對全縣信用社發(fā)放的農(nóng)戶小額信用貸款進(jìn)行一次抽查，抽查面不低于10%，對抽查的信用社對外與貸款戶核對不低于5-10戶，深入到借款戶了解貸款的真實性；

6、負(fù)責(zé)對各社權(quán)限內(nèi)的個人貸款進(jìn)行抽查，重點檢查貸款的審批是否合法、合規(guī)、檢查抵（質(zhì)）押物的真實有效性和貸款的安全性；

7、檢查各信用社貸款占用形態(tài)和科目歸屬的真實性；8、負(fù)責(zé)核查各社貸款利息收回真實性、合規(guī)性進(jìn)行核

查、是否有以貸收貸、以貸收息、緩收少收貸款利息現(xiàn)象；

9、負(fù)責(zé)定期對抵債資產(chǎn)接收、管理、處置等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

10、負(fù)責(zé)同相關(guān)部門審核呆賬貸款的核銷工作。主要對應(yīng)核銷的呆賬貸款和其他損失應(yīng)申報核銷而未申報核銷、不符合核銷貸款規(guī)定而核銷的情況進(jìn)行稽核檢查；

11、負(fù)責(zé)對銀行承兌匯票和貼現(xiàn)進(jìn)行合規(guī)合法性檢查；12、對在稽核檢查中發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)、違制現(xiàn)象的情況，要及時書面向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報和相關(guān)部門通報，并提出處理意見和建議；

13、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，并配合其他稽核人員做好相關(guān)稽查工作。

XXX農(nóng)村信用聯(lián)社稽核審計部二00一一年六月三十日

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