第一篇：公司內(nèi)控合規(guī)問題

關(guān)于***公司內(nèi)控合規(guī)問題

**公司的規(guī)模和速度發(fā)展得越快，越容易忽視和掩蓋業(yè)務(wù)和發(fā)展中存在的思想偏頗和運營過程中存在的管理松懈問題。隨著***公司的迅速發(fā)展，基層網(wǎng)點的不斷增多，團(tuán)隊的擴(kuò)張增員，營銷方式的不斷創(chuàng)新，公司內(nèi)控合規(guī)工作中存在的一些問題日益凸顯。

（一）思想認(rèn)識不足。對內(nèi)部控制認(rèn)識不足，崗位設(shè)置

缺乏牽制性。人是企業(yè)最重要的資源，也是重要的內(nèi)部控制因素。公司人員素質(zhì)、職業(yè)道德水平參差不齊，對內(nèi)部控制認(rèn)識不足在所難免。有的干部、員工認(rèn)為，員工在激烈的競爭中拓展市場，我們坐在家里找人家的事，搞不好會影響業(yè)務(wù)發(fā)展的大局，招致領(lǐng)導(dǎo)的怪罪，得不償失，多一事不如少一事；有的干部、員工缺乏系統(tǒng)的教育培訓(xùn)，在營銷方式的轉(zhuǎn)型過程中，缺乏辨別是非的能力，甚至認(rèn)為合理不合法的變通和腐敗能促進(jìn)了保險業(yè)務(wù)的發(fā)展。

（二）合規(guī)理念不足，跟不上新產(chǎn)品和法律法規(guī)變化的發(fā)展。隨著新產(chǎn)品的廣泛研發(fā)，各產(chǎn)品線不斷有新產(chǎn)品投入運營，因此合規(guī)人員除了要加強法律法規(guī)與內(nèi)控合規(guī)制度的學(xué)習(xí)外，還必須要加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是要熟練掌握各產(chǎn)品線保險產(chǎn)品的條款，包括銷售對象、銷售范圍、銷售金額、銷售責(zé)任、除外責(zé)任、義務(wù)、費用支付標(biāo)準(zhǔn)等法律法規(guī)及國家制定的各項制度等，因此必須做好合規(guī)員的即時培訓(xùn)工作。所謂即時，就是頒發(fā)了新的法律、法規(guī)，出臺新的制度規(guī)定，產(chǎn)品線投入運營新的產(chǎn)品等，合規(guī)員要在最快最短的時間內(nèi)學(xué)習(xí)掌握。

（三）培訓(xùn)教育不足，合規(guī)隊伍素質(zhì)偏低，組織架構(gòu)不完善。內(nèi)控合規(guī)以道德規(guī)范、行為自律、遵章守紀(jì)、風(fēng)險控制為基礎(chǔ)的管理性工作。合規(guī)員首先應(yīng)德才兼?zhèn)�，具有良好的工作作風(fēng)和思想道德，工作一絲不茍，遵守國家、企業(yè)、行業(yè)的各項法律法規(guī)及規(guī)章制度；其次，應(yīng)該具備比較高的專業(yè)素質(zhì)，能夠科學(xué)合理、嚴(yán)謹(jǐn)有序地制定和完善內(nèi)控制度，保證企業(yè)經(jīng)營科學(xué)高效；再次，要具備較好的協(xié)調(diào)能力，設(shè)計和協(xié)調(diào)好各部門、各環(huán)節(jié)的關(guān)系，確保內(nèi)控制度得以有效實施。最重要的是合規(guī)員能夠通過制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測和風(fēng)險管控，有效地預(yù)防、識別、評估、報告和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，全面推進(jìn)企業(yè)管理和效益水平。

（四）渠道管控不足。一方面，是合規(guī)管理權(quán)威性不強，作為合規(guī)崗不可能全面參與經(jīng)營管理的全過程，對各部門的協(xié)調(diào)能力極為有限；另一方面，是專業(yè)性不夠，合規(guī)崗和兼職合規(guī)員一般缺乏專業(yè)知識和專業(yè)訓(xùn)練，在參與風(fēng)險管控方面明顯缺乏相應(yīng)的技巧與能力。因此，這種合規(guī)管理與風(fēng)險管控的結(jié)構(gòu)雖然是暢通的，但實際作用卻是極其有限的。基層機(jī)構(gòu)要牢固樹立壽險經(jīng)營就是風(fēng)險經(jīng)營的概念，大力提高風(fēng)險管控和合規(guī)管理的權(quán)威性，在公司運營成本允許的情況下，建立直接由總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)控合規(guī)工作的專業(yè)隊伍。

（五）制度保障不足，內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)到剛性化的程度。內(nèi)控合規(guī)相關(guān)規(guī)定性文件一般都是上級部門經(jīng)過反復(fù)調(diào)研的規(guī)范性文件，不管哪一級的內(nèi)控制度規(guī)定，沒有必要逐級向下制定本單位的規(guī)定，因為一旦逐級制定相關(guān)的規(guī)定，其規(guī)定的嚴(yán)密性必然被破壞，甚至出現(xiàn)更多的漏洞。即使根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況，確實需要對內(nèi)控規(guī)定進(jìn)行補充的，應(yīng)該報請上級決策部門同意后，制定簡要的補充規(guī)定。因此，對上級下發(fā)的內(nèi)控制度和規(guī)定要不折不扣地嚴(yán)格執(zhí)行，不能另行制定一套相似的制度或規(guī)定。

第二篇：公司內(nèi)控合規(guī)問題建言獻(xiàn)策

關(guān)于內(nèi)控合規(guī)問題的建言獻(xiàn)策

公司的規(guī)模和速度發(fā)展得越快，越容易忽視和掩蓋業(yè)務(wù)和發(fā)展中存在的思想偏頗和運營過程中存在的管理松懈問題。隨著人保公司的迅速發(fā)展，基層網(wǎng)點的不斷增多，營銷團(tuán)隊的擴(kuò)張增員，營銷方式的不斷創(chuàng)新，公司內(nèi)控合規(guī)工作中存在的一些問題日益凸顯。

（一）思想認(rèn)識不足。對內(nèi)部控制認(rèn)識不足，崗位設(shè)置缺

乏牽制性。人是企業(yè)最重要的資源，也是重要的內(nèi)部控制因素。公司人員素質(zhì)、職業(yè)道德水平參差不齊，對內(nèi)部控制認(rèn)識不足在所難免。有的干部、員工認(rèn)為，員工在激烈的競爭中拓展市場，我們坐在家里找人家的事，搞不好會影響業(yè)務(wù)發(fā)展的大局，招致領(lǐng)導(dǎo)的怪罪，得不償失，多一事不如少一事；有的干部、員工缺乏系統(tǒng)的教育培訓(xùn)，在營銷方式的轉(zhuǎn)型過程中，缺乏辨別是非的能力，甚至認(rèn)為合理不合法的變通和腐敗能促進(jìn)了保險業(yè)務(wù)的發(fā)展。

（二）合規(guī)理念不足，跟不上新產(chǎn)品條款和法律法規(guī)變化的發(fā)展。隨著保險新產(chǎn)品的廣泛研發(fā)，各產(chǎn)品線不斷有新產(chǎn)品投入運營，因此合規(guī)人員除了要加強法律法規(guī)與內(nèi)控合規(guī)制度的學(xué)習(xí)外，還必須要加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是要熟練掌握各產(chǎn)品線保險產(chǎn)品的條款，包括保險對象、保險范圍、保險金額、保險費率、保險責(zé)任、保險除外責(zé)任、保險義務(wù)、手續(xù)費支付標(biāo)準(zhǔn)等法律法規(guī)及保監(jiān)會制定的各項制度等，因此必須做好合規(guī)員的即時培訓(xùn)工作。所謂即時，就是頒發(fā)了新的法律、法規(guī)，出臺新的制度規(guī)定，產(chǎn)品線投入運營新的保險產(chǎn)品等，合規(guī)員要在最快最短的時間內(nèi)學(xué)習(xí)掌握。

（三）培訓(xùn)教育不足，合規(guī)隊伍素質(zhì)偏低，組織架構(gòu)不完善。內(nèi)控合規(guī)以道德規(guī)范、行為自律、遵章守紀(jì)、風(fēng)險控制為基礎(chǔ)的管理性工作。合規(guī)員首先應(yīng)德才兼?zhèn)�，具有良好的工作作風(fēng)和思想道德，工作一絲不茍，遵守國家、企業(yè)、行業(yè)的各項法律法規(guī)及規(guī)章制度；其次，應(yīng)該具備比較高的專業(yè)素質(zhì)，能夠科學(xué)合理、嚴(yán)謹(jǐn)有序地制定和完善內(nèi)控制度，保證企業(yè)經(jīng)營科學(xué)高效；再次，要具備較好的協(xié)調(diào)能力，設(shè)計和協(xié)調(diào)好各部門、各環(huán)節(jié)的關(guān)系，確保內(nèi)控制度得以有效實施。最重要的是合規(guī)員能夠通過制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測和風(fēng)險管控，有效地預(yù)防、識別、評估、報告和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，全面推進(jìn)企業(yè)管理和效益水平。

（四）渠道管控不足。一方面，是合規(guī)管理權(quán)威性不強，作為合規(guī)崗不可能全面參與經(jīng)營管理的全過程，對各部門的協(xié)調(diào)能力極為有限；另一方面，是專業(yè)性不夠，合規(guī)崗和兼職合規(guī)員一般缺乏專業(yè)知識和專業(yè)訓(xùn)練，在參與風(fēng)險管控方面明顯缺乏相應(yīng)的技巧與能力。因此，這種合規(guī)管理與風(fēng)險管控的結(jié)構(gòu)雖然是暢通的，但實際作用卻是極其有限的�；鶎訖C(jī)構(gòu)要牢固樹立壽險經(jīng)營就是風(fēng)險經(jīng)營的概念，大力提高風(fēng)險管控和合規(guī)管理的權(quán)威性，在公司運營成本允許的情況下，建立直接由總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)控合規(guī)工作的專業(yè)隊伍。

（五）制度保障不足，內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)到剛性化的程度。內(nèi)控合規(guī)相關(guān)規(guī)定性文件一般都是上級部門經(jīng)過反復(fù)調(diào)研的規(guī)范性文件，不管哪一級的內(nèi)控制度規(guī)定，沒有必要逐級向下制定本單位的規(guī)定，因為一旦逐級制定相關(guān)的規(guī)定，其規(guī)定的嚴(yán)密性必然被破壞，甚至出現(xiàn)更多的漏洞。即使根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況，確實需要對內(nèi)控規(guī)定進(jìn)行補充的，應(yīng)該報請上級決策部門同意后，制定簡要的補充規(guī)定。因此，對上級下發(fā)的內(nèi)控制度和規(guī)定要不折不扣地嚴(yán)格執(zhí)行，不能另行制定一套相似的制度或規(guī)定。

第三篇：在公司內(nèi)控合規(guī)工作會議上的講話

在公司內(nèi)控合規(guī)工作會議上的講話

尊敬的周總，各位同事:大家上午好！

年關(guān)將至，公司的各項工作都面臨一個盤點，檢點，都需要一個新的規(guī)劃，計劃。今天的內(nèi)控合規(guī)工作會議，就是召集大家就今年的內(nèi)控合規(guī)工作做一個總結(jié)，工作只有總結(jié)才會提高;就明年的內(nèi)控合規(guī)工作提出一個預(yù)想,凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。借此機(jī)會，想談四個方面的意見：

一，關(guān)于公司201*年公司內(nèi)控合規(guī)工作的基本評價

1，認(rèn)識上提得高：今年的內(nèi)控合規(guī)工作，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)高度重視。吳董事長說“內(nèi)控合規(guī)是公司的生命線”，這句話成為全集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)工作的指導(dǎo)思想。在大大小小的會議上，對內(nèi)控合規(guī)工作，做到了逢會必講，逢事必講，逢人必講。領(lǐng)導(dǎo)思想上的重視貫穿到了集團(tuán)工作的方方面面。

2，制度上抓得嚴(yán)：集團(tuán)風(fēng)險管理委員會圍繞吳董事長的講話，結(jié)合集團(tuán)十二五發(fā)展規(guī)劃，出臺了內(nèi)控合規(guī)工作三年規(guī)劃。為集團(tuán)的內(nèi)控合規(guī)工作做了一個整體規(guī)劃和設(shè)計。意義很重大，規(guī)劃是集團(tuán)發(fā)展新時期加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保證。

3，工作上抓得細(xì)：集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)年度工作會議召開后，隨即出臺了三年規(guī)劃，后又配套下發(fā)了201*年內(nèi)控合規(guī)工作要點，共分六大方面20大要點。工作要點不僅是對合規(guī)規(guī)劃的積極主動響應(yīng)，，也是圍繞內(nèi)控合規(guī)實務(wù)，結(jié)合全集團(tuán)工作實際，提出了全集團(tuán)201*年內(nèi)控合規(guī)工作的重點，難點和熱點問題，成為我們公司內(nèi)控合規(guī)工作的方法論。我們公司今年內(nèi)控合規(guī)工作要點的出臺就是以此為藍(lán)本。

4，協(xié)調(diào)上抓得緊：集團(tuán)風(fēng)險管理委員會每個季度都要召開內(nèi)控合規(guī)工作例會，上報內(nèi)控合規(guī)情況，提交風(fēng)險管理報告，合規(guī)信息都能及時發(fā)放我們手中。為了幫助子公司提高對內(nèi)控合規(guī)工作的思想認(rèn)識和工作本領(lǐng)，集團(tuán)法律合規(guī)部深入基層提供幫助。祝用總今年就對我們分公司部門總以上干部進(jìn)行了培訓(xùn)，反響很好。集團(tuán)莊總裁對風(fēng)險管理工作都要到會講話做指示。確保內(nèi)控合規(guī)工作在任何一個階段都一條心，一股繩，一盤棋。

這些工作為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，健康發(fā)展，品牌塑造創(chuàng)造了一個很好的氛圍。

二，關(guān)于大家討論發(fā)言的問題

就大家剛剛發(fā)言談到的工作中存在的問題，我做了一個歸納，主要是以下五大方面的問題：

1，對內(nèi)控合規(guī)工作的認(rèn)識不夠深刻。公司從管理干部到員工，有背靠大樹好乘涼的感覺，以為自己是大型央企，政府監(jiān)管會有所照顧。還有一種認(rèn)識是目前中介行業(yè)還處在發(fā)展初期階段，大家都在走內(nèi)控合規(guī)的鋼絲，打擦邊球，法不責(zé)眾，人隨大流不挨罰，這是一種很典型的阿q精神。再有就是一種不負(fù)責(zé)任的托詞，業(yè)務(wù)壓力大，業(yè)務(wù)規(guī)范要向業(yè)務(wù)發(fā)展讓步。凡此種種，都是認(rèn)識上的誤區(qū)。

2，對內(nèi)控合規(guī)工作的配置不夠到位。內(nèi)控合規(guī)工作的主體與客體都是人。由于公司的歷史原因，我們在內(nèi)控合規(guī)工作上，資源配置是不到位的。沒有專門機(jī)構(gòu)，也沒有專業(yè)人員。人員和職能的缺位導(dǎo)致工作上的弱化，使內(nèi)控合規(guī)工作處于被動應(yīng)付的局面。

3，對內(nèi)控合規(guī)工作的技術(shù)不夠重視。公司的業(yè)務(wù)管理，人力資源管理和財務(wù)管理缺乏強大的系統(tǒng)支持，很多管理工作仍然依靠手工作業(yè)。大量人為的工作，對于內(nèi)控合規(guī)工作的效率和技術(shù)保障造成了困難。

4，對內(nèi)控合規(guī)工作的制度不夠完善。用制度管人，按制度辦事，這是內(nèi)控合規(guī)工作的基本要求。但我們公司的內(nèi)控合規(guī)工作只有一些基本的制度，但還不夠完善，體系建設(shè)也不夠健全。制度建設(shè)還有很長的一段路要走。

三，關(guān)于本次會議討論發(fā)言的體會

聽了大家的發(fā)言，感覺大家對內(nèi)控合規(guī)工作思考得很深入，情況掌握全面，這是搞好公司內(nèi)控合規(guī)工作的基礎(chǔ)，也是我們明年在內(nèi)控合規(guī)工作上做出成績的希望。有兩點感觸：

1，很受啟發(fā)。中盛是大型央企，是業(yè)內(nèi)的一面紅旗，業(yè)內(nèi)頗有口碑。但在內(nèi)控合規(guī)工作方面，與業(yè)內(nèi)比，與集團(tuán)兄弟子公司比，與領(lǐng)導(dǎo)的要求比，我們的軟硬件建設(shè)不夠，欠賬很多，業(yè)務(wù)發(fā)展積累一定的風(fēng)險。大家對此很有認(rèn)識，對我也有啟發(fā)：內(nèi)控合規(guī)工作的必要性，緊迫性和艱巨性已到了我們不得不認(rèn)真面對的地步。

2，很受教育。內(nèi)控合規(guī)工作不能閉門造車，不能束之高閣，要與一線，與基層緊密聯(lián)系。因為業(yè)務(wù)一線就是風(fēng)險積聚的最前沿。大家從一線來，從實踐中來，對于風(fēng)險和內(nèi)控合規(guī)工作的認(rèn)識是深刻的，大家對內(nèi)控合規(guī)工作要不要做，如何做最有發(fā)言權(quán)。你們剛才對內(nèi)控合規(guī)工作談到的呼吁就是對我們從事內(nèi)控合規(guī)工作同志最好的激勵。這對于我們是很好的教育。

四，關(guān)于下一步工作的思考

結(jié)合大家的討論，正值周總在場，想對明年內(nèi)控合規(guī)工作談一些粗淺的思考。因為沒有匯報，算不上正式意見。最終以周總的工作指示為準(zhǔn)。

1，對組織機(jī)構(gòu)和人力資源的思考。內(nèi)控合規(guī)工作是公司戰(zhàn)略的重要組成部分。既然是戰(zhàn)略，就應(yīng)該有戰(zhàn)略的思考，戰(zhàn)略的手段，戰(zhàn)略的資源配置。設(shè)置內(nèi)控合規(guī)專職部門，配置內(nèi)控合規(guī)專職人員是總經(jīng)理室必須解決的一個問題。這是組織保障！

2，對教育培訓(xùn)的思考。公司今年在培訓(xùn)方面下的功夫比較大，但主要集中在業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)上，對于內(nèi)控合規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范的知識培訓(xùn)相對弱化了些。培訓(xùn)一可以解決認(rèn)識問題，二可以解決技能問題。內(nèi)控合規(guī)要從班子抓起，從分支機(jī)構(gòu)一把手抓起。毛主席說，沒有落后的群眾只有落后的干部。領(lǐng)導(dǎo)的思想認(rèn)識不解決好，員工的內(nèi)控合規(guī)思想認(rèn)識問題就解決不好。所以內(nèi)控合規(guī)的培訓(xùn)就從領(lǐng)導(dǎo)干部抓起，業(yè)務(wù)管理部要把這項工作落實好！

3，對技術(shù)平臺建設(shè)的思考。隨著公司的快速發(fā)展，內(nèi)控合規(guī)工作對先進(jìn)的信息技術(shù)平臺和系統(tǒng)的要求越來越急迫。業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，財務(wù)集中支付，人力資源系統(tǒng)，零現(xiàn)金支付等都需要強大的系統(tǒng)平臺支持。技術(shù)越先進(jìn)，內(nèi)控合規(guī)工作的手段越先進(jìn)，我們在內(nèi)控合規(guī)工作上取得的成績和成效就越巨大。總經(jīng)理室對加快財務(wù)系統(tǒng)建設(shè)提出了明確要求，希望相關(guān)部門要認(rèn)真研究，拿出執(zhí)行方案。

4，對公司制度安排的思考。內(nèi)控合規(guī)工作要靠制度來保障�，F(xiàn)有的制度要檢點，不能適應(yīng)內(nèi)控合規(guī)工作新形勢新要求的要改正。對內(nèi)控合規(guī)制度相抵觸不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提獎制度就要改革，可以采用低工資高提獎的方法，取代現(xiàn)在的業(yè)務(wù)成本支付模式，同時可以降低固定成本，提高外勤人員業(yè)務(wù)發(fā)展的積極性�？己酥贫确矫嬉獙嵭幸黄狈駴Q制度。充分體現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)工作既是生命線還是高壓線的指導(dǎo)思想，這些思想要通過制度安排來實踐。

5，對問題消化處理的思考。問題已浮出水面的要解決，對還沒有浮出水面的要進(jìn)行梳理。自查自糾，拿出整改方案。自查的問題即便是監(jiān)管查到了，監(jiān)管部門會區(qū)別對待。說明公司在內(nèi)控合規(guī)方面上開展了常態(tài)性的工作。有制度，有安排，有整改，有態(tài)度，有成效，監(jiān)管部門就會有策略。所以，希望相關(guān)部門就暴露出來的問題，要有高度的責(zé)任感，舉一反三，開展翻老賬，算新帳活動，防微杜漸，為公司的快速發(fā)展保駕護(hù)航！

謝謝大家！

第四篇：公司內(nèi)控合規(guī)專題講座主持詞

公司內(nèi)控合規(guī)專題講座主持詞

尊敬的x總，x總，各位同事：

大家下午好！

7月29日的集團(tuán)半年工作會議上，xx事長做了一篇題為《xxx》的重要講話。報告標(biāo)題中“健康可持續(xù)”就是內(nèi)控合規(guī)的代名詞。大家知道，要建設(shè)一家百年老店，有兩點是必須堅持的：一是必須符合國家法律規(guī)定；二是必須符合國家發(fā)展趨勢。我們在上周，就本次半年工作會議主題，也進(jìn)行了討論和研究，xx總提出了安排一個內(nèi)控合規(guī)的專題培訓(xùn)。真是英雄所見略同！這體現(xiàn)了公司經(jīng)營哲學(xué)與集團(tuán)保持了高度的方向一致性，也體現(xiàn)了公司對內(nèi)控合規(guī)工作的高度重視！

在我們國家法學(xué)界，有這樣一位風(fēng)流倜儻的青年俊才，其文化名片是中國政法大學(xué)法學(xué)博士，中國國際貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，中國保險法研究會常務(wù)理事、副秘書長，中國商法學(xué)研究會理事及該會保險委員會副主任，國家財政部企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會咨詢專家，執(zhí)業(yè)公司著名大牌律師，參加過《保險法》、《海商法》等多部法律法規(guī)和國際條約制定、修改論證，發(fā)表過保險法，金融法和風(fēng)險與合規(guī)管理有關(guān)論文，著作多篇，多次出席國際國內(nèi)學(xué)術(shù)會議發(fā)表演講。他，就是中國人保集團(tuán)風(fēng)險管理部和法律合規(guī)部總經(jīng)理xx先生。今天下午，xx博士和他的助手xx博士來到了我們會議現(xiàn)場，請大家伸出熱情的雙手，歡迎李總為我們做精彩授課！

剛才，李博士用2個小時，從法學(xué)，保險學(xué)和行政學(xué)結(jié)合的角度，給我們上了一堂非常生動，非常有意義的保險經(jīng)營，風(fēng)險管控的講座。內(nèi)容十分豐富、數(shù)據(jù)十分翔實、信息量很大、政策性很強、案例有警示和教育意義。聽完之后，收獲很多。借此機(jī)會，也代表大家向x總匯報我們在四個方面的聽課收獲：

一是樹立了風(fēng)險管理和內(nèi)控合規(guī)的基本理念；

二是懂得了風(fēng)險管理與內(nèi)控、合規(guī)之間的內(nèi)在聯(lián)系；

三是認(rèn)識到了集團(tuán)為何要把內(nèi)控合規(guī)定性為企業(yè)發(fā)展的生命線和紅線的內(nèi)涵；

四是堅定了我們在加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中保持健康可持續(xù)發(fā)展的信心。

有了這些收獲，我們就收獲了一份責(zé)任和使命，收獲了對于公司發(fā)展的希望和未來，收獲了我們廣大干部與時俱進(jìn)的行為自律和原則。作為分支機(jī)構(gòu)一把手，我們肩上有兩副擔(dān)子：一是發(fā)展的擔(dān)子，一是風(fēng)險的擔(dān)子。誠如溫總理在國務(wù)院安全生產(chǎn)會議上講的：在安全生產(chǎn)和風(fēng)險管理上“黨政同責(zé)，一崗雙責(zé)”。今天這堂課，對于強化我們的內(nèi)控合規(guī)意識，搞好內(nèi)控合規(guī)工作，促進(jìn)公司發(fā)展，保護(hù)干部成長具有重要的現(xiàn)實指導(dǎo)意義！

讓我們再次用熱烈的掌聲感謝xx博士的精彩演講！

謝謝x總！

第五篇：保險有限公司 內(nèi)控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處管理辦法

內(nèi)控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處管理辦法

（暫行）

第一章總則

第一條為充分發(fā)揮各內(nèi)控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處（以下簡稱內(nèi)控辦事處）的職(請你支持m.weilaioem.com)能作用，保障內(nèi)控辦事處各項工作規(guī)范、有效開展，特制定本辦法。

第二條內(nèi)控辦事處的管理遵循以下原則：

（一）獨立運行原則。內(nèi)控辦事處行政上隸屬于省分公司，業(yè)務(wù)上接受省分公司監(jiān)察部／審計部、合規(guī)部的指導(dǎo)，根據(jù)工作職責(zé)在轄區(qū)內(nèi)獨立開展工作。

（二）垂直管理原則。內(nèi)控辦事處的工作安排、財務(wù)開支、人員調(diào)配、干部任免、業(yè)績考核、薪酬福利等事項均由省分公司負(fù)責(zé)。

（三）精干高效原則。內(nèi)控辦事處的人員編制實行精簡優(yōu)化、合理配置，日常行政事務(wù)依托所在地市級分公司，以有效控制成本，提高工作效能。

第二章機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員編制

第三條內(nèi)控辦事處分別設(shè)在鄭州市、新鄉(xiāng)市和漯河市，統(tǒng)一以駐地城市命名，稱“＊＊＊＊股份有限公司河南省分公司××內(nèi)控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處”。

第四條內(nèi)控辦事處的轄區(qū)劃分。

（一）鄭州內(nèi)控辦事處轄區(qū)：三門峽市分公司、洛陽市分公司、開封市分公司、商丘市分公司、新鄉(xiāng)市分公司、漯河市分公司。

（二）新鄉(xiāng)內(nèi)控辦事處轄區(qū)：安陽市分公司、鶴壁市分公司、焦作市分公司、濮陽市分公司、鄭州市分公司。

（三）漯河內(nèi)控辦事處轄區(qū)：許昌市分公司、駐馬店市分公司、信陽市分公司、周口市分公司、平頂山市公司、南陽市分公司。

第五條各內(nèi)控辦事處配置4－5人，其中：主任1人，工作人員3－4人。

第六條內(nèi)控辦事處人員從系統(tǒng)內(nèi)部調(diào)配。主任由省公司黨委按照干部選拔任用程序組織考察任免；一般工作人員從現(xiàn)有審計人員中選聘，缺編的從所在地市分公司在編員工中擇優(yōu)聘用。

第三章工作職責(zé)

第七條內(nèi)控辦事處按照省分公司的統(tǒng)一安排和部署，負(fù)責(zé)對所轄市級分公司進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查和審計，及時向省分公司提交檢查稽核情況報告，并根據(jù)檢查稽核情況就加強和改進(jìn)所轄市級分公司的經(jīng)營管理、風(fēng)險管控等工作提出意見和建議。

第八條內(nèi)控辦事處主要履行以下工作職責(zé)：

（一）根據(jù)省分公司年度工作計劃和工作任務(wù)，在省分公司職能部門的組織協(xié)調(diào)下，結(jié)合轄區(qū)實際情況，組織實施合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測，識別、評估和報告合規(guī)風(fēng)險。

（二）監(jiān)督檢查國家保險政策、法規(guī)及中國保監(jiān)會、中國人保集團(tuán)公司、人保財險總公司和省分公司的重大決策、重大決定以及指示、規(guī)定和要求的貫徹落實執(zhí)行情況。

（三）監(jiān)督檢查公司經(jīng)營授權(quán)管理、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范等執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)制度方面存在的問題，撰寫報告，提出建議，上報省分公司。并根據(jù)情況適時提出制定或者修改內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的意見建議，為省分公司決策提供服務(wù)。

（四）圍繞業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營情況，開展依法合規(guī)經(jīng)營、數(shù)據(jù)質(zhì)量、政策措施落實、內(nèi)控制度和“六條禁令”執(zhí)行等情況的監(jiān)督檢查和審計，撰寫報告，提出建議，上報省分公司。

（五）根據(jù)省分公司的安排，對所轄市分公司及縣區(qū)支公司領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。撰寫報告，提出整改意見和建議，上報省分公司。

（六）根據(jù)省分公司的安排，對所轄公司進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益審計或其他專項審計。撰寫報告，提出整改意見和建議，上報省分公司。

（七）督促被檢查或被審計單位落實審計決定和整改建議。

（八）根據(jù)省分公司的安排，對有關(guān)違法違紀(jì)違規(guī)問題或案件進(jìn)行調(diào)查或督查，撰寫報告，提出處理意見建議，上報省分公司。

（九）做好與轄區(qū)內(nèi)有關(guān)監(jiān)督部門的溝通工作，加強與監(jiān)察、業(yè)務(wù)、財務(wù)等部門的信息交流和工作配合，反饋相關(guān)意見和建議。

（十）每季度向省分公司提交檢查、審計發(fā)現(xiàn)問題的歸納分析報告，提出處理意見和建議。工作中發(fā)現(xiàn)的重大違法違紀(jì)違規(guī)問題和案件要隨時報告。每年度、半年度撰寫工作報告及其他合規(guī)報告，上報省分公司。

（十一）負(fù)責(zé)做好本辦事處的檢查、審計有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析、上報和文檔管理工作，加強對本辦事處員工的教育、培訓(xùn)和績效考核工作。

（十二）負(fù)責(zé)做好辦事處的日常行政管理，固定資產(chǎn)和各種費用管理和使用工作。

（十三）完成省分公司交辦的其他工作。

第四章管理體制

第九條內(nèi)控辦事處是省分公司的派出機(jī)構(gòu)，由省分公司管理，接受省分公司黨委、總經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)。

第十條省分公司人力資源部是內(nèi)控辦事處的人員管理職能部門，具體負(fù)責(zé)內(nèi)控辦事處的人員調(diào)配、業(yè)績考核、薪酬福利等事項。

第十一條省分公司監(jiān)察部／審計部、合規(guī)部是內(nèi)控辦事處的業(yè)務(wù)管理部門，具體負(fù)責(zé)對內(nèi)控辦事處業(yè)務(wù)的計劃管理和監(jiān)督指導(dǎo)。

第十二條省分公司財會部是內(nèi)控辦事處的經(jīng)費管理職能部門，具體負(fù)責(zé)內(nèi)控辦事處各項經(jīng)費預(yù)算和決算的管理。內(nèi)控辦事處的財務(wù)實行報賬制，其行政管理經(jīng)費及其他預(yù)算費用由省分公司統(tǒng)一撥付，委托所在地市分公司代辦。

第十三條內(nèi)控辦事處的黨、工、團(tuán)等接受省分公司的指導(dǎo)，日�；顒右劳兴�在地市分公司本部開展。

第十四條內(nèi)控辦事處列入公司有關(guān)文件發(fā)放范圍，主任出席省分公司召開的重要工作會議。

第五章薪酬待遇

第十五條內(nèi)控辦事處主任薪酬參照省分公司本部高職等部門正職薪酬標(biāo)準(zhǔn)核定；一般工作人員薪酬參照所在地市分公司高職等崗位薪酬標(biāo)準(zhǔn)核定，并適當(dāng)發(fā)放工作津貼。

第十六條內(nèi)控辦事處主任薪酬由省公司負(fù)責(zé)發(fā)放；一般工作人員薪酬由省分公司劃撥，委托所在地市分公司代為發(fā)放。

第十七條內(nèi)控辦事處主任的社會保險、企業(yè)年金、住房公積金等由省分公司統(tǒng)一管理。一般工作人員的社會保險、企業(yè)年金、住房公積金等由原公司管理。

第十八條內(nèi)控辦事處所有人員的節(jié)日費、防暑降溫費等日常福利比照所在地市分公司標(biāo)準(zhǔn)確定，由所在地市分公司代為辦理、發(fā)放。省分公司于每年年底與所在地市分公司統(tǒng)一進(jìn)行結(jié)算。

第六章辦公場所及設(shè)施

第十九條

第二十條

第七章附則

第二十一條省分公司職能部門依據(jù)本辦法、結(jié)合公司有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)制訂相關(guān)的具體管理制度，以完善內(nèi)控辦事處的各項制度建設(shè)。

第二十二條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

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