A.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值,低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額
C.使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離
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