稽核年度工作總結.111doc

****年度工作總結

****稽核審計部

****年，****稽核審計部在聯社黨委、****省聯社和****銀監(jiān)部門的領導下，認真貫徹執(zhí)行國家農村金融方針政策，始終堅持“合法經營、加快發(fā)展、控險防案”這個主題，緊緊圍繞“資金上規(guī)模、競爭上實力、效益上臺階、管理上水平、服務上檔次”目標，堅持服務與指導相協(xié)調，管理與監(jiān)督相統(tǒng)一，懲治與教育相結合的原則，突出稽核工作重點，加大了稽核工作力度，促進了****農村信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，基本上完成了全年稽核工作任務，現就我部****年所作的具體工作做如下匯報：

一、加強了制度建設

*****稽核審計部根據銀監(jiān)部門和上級行業(yè)管理部門有關規(guī)定，結合本單位實際，建立了稽核工作崗位責任制，制定了****年度稽核工作計劃、專職稽核員包社辦法以及****稽核工作程序。

二、扎實開展了12項稽核檢查

（一）****年**月，在**開展了****年年終績效工資考核、決算真實性、****年新增不良貸款收回情況檢查；對****年**季度績效工資考核、***貸款考核、****評比等數據進行了核實。

（二）對****信用社原主任*****在管理方面存在的幾大違

規(guī)違紀問題進行收集整理與移交***處置。

（三）**月份，在全區(qū)開展了賬戶管理、大額資金匯劃、大額存單質押業(yè)務、重要空白憑證管理等內控檢查。在賬戶管理檢查中，對****所有對公存款賬戶逐一進行了上門核對。

（四）**月2日-**日期間，按照省聯社的文件精神，稽核審計部牽頭，聯合監(jiān)察保衛(wèi)部、財務管理部在全區(qū)開展了****年案件專項治理檢查。制定了案件專項治理檢查實施方案，檢查的主要內容為各項業(yè)務制度和內控制度的建設及執(zhí)行情況，特別是銀監(jiān)會防范操作風險十三條意見的落實情況。此次檢查就流程控制、業(yè)務操作、內部監(jiān)督、案防措施等方面的問題下發(fā)整改

通知書**份，提出整改意見共**條，對***位違規(guī)辦理業(yè)務的

臨柜人員給予了通報批評，并處罰款****萬元。

（五）*月6日-*月31日，配合信貸管理部門對****個農村信用社（部）***年至****年4月末貸款發(fā)放情況，開展了一次全面的信貸管理專項檢查。同時，對各社原聯絡員未收回貸款函證情況的有效性進行了摸底。

（六）*月8日-*月16日，在全區(qū)營業(yè)網點開展了序時稽核檢查。對所轄網點在內控管理、信貸資產、非信貸資產、負債業(yè)務及所有者權益、會計核算業(yè)務等方面的合規(guī)合法性、真實有效性及其風險狀況展開了全面檢查。共發(fā)出整改通知書**份，提出整改意見***條，按性質整理出**項問題。此次檢查共收到整改回復**份，落實整改意見***條，并提出了稽核處理意見。

（七）*月底開始，按照省聯社的安排，在全區(qū)開展了“借名、假冒名貸款”專項整治活動，共排查清理出借名貸款**筆，金額**萬元；假冒名貸款**筆，金額**萬元，已建立臺賬，將按照“五個逐戶逐筆”的方式進行責任清收。

（八）*月底開始，按照銀監(jiān)部門和省聯社的要求，在**開展了深化“內控和案防制度執(zhí)行年”活動。制定了活動實施方案，對深化“執(zhí)行年”活動進行了周密的部署安排，各**按要求進行了自查，各部室相繼開展了內控制度執(zhí)行力突查：對**萬元以上大額不良貸款逐筆進行了風險排查與催收；開展了“借名、假冒名貸款”專項整治活動；庫存現金、重要空白憑證的檢查，安全保衛(wèi)檢查等；狠抓了“防范操作風險13條”的落實。另外，還開展了案防知識培訓，由各****在**月10日-11日的***農村信用社案防培訓班上進行授課，對內控制度、案防知識、道德修養(yǎng)、財務管理等方面的知識進行了培訓與教育。

（九）*月12日-*月16日，以抵押物的合法性、合規(guī)性、真實性為重點，對全區(qū)的抵（質）押貸款特別是土地抵押貸款，逐社逐筆進行了風險排查與整改保全工作。

（十）11月14日-24日，對****的**個網點進行了現金與重要空白憑證管理的現場檢查，對發(fā)現的問題進行了現場整改、限期整改。

（十一）對***等***位離崗、離任人員逐一進行了審計，向銀監(jiān)、聯社人事等部門出具了經濟責任審計報告；對***會計

主管的變動進行了現場監(jiān)交，對交接過程中發(fā)現的問題發(fā)出了整改通知。

（十二）對***財審會通過的裝飾裝修、日常維修等工程項目進行了審計，對超過審計權限的基建、裝修項目，配合辦事處進行了審計；部室按要求及時上報了各項統(tǒng)計數據；按質按量完成領導分配的其它日常工作。

三、認真開展了稽核問題的整改與跟蹤落實

為了使檢查不流行形式，使稽核檢查真正起到防弊糾錯的作用，我們對今年以來下基層社檢查中發(fā)現的問題，都及時下發(fā)了整改通知書，建立了稽核問題整改落實臺賬，對被稽核審計單位上報的整改情況進行了后續(xù)檢查，使查出的問題真正得到了整改落實。同時對省聯社、銀監(jiān)部門組織對我聯社開展的稽核檢查，如：省聯社****年年終決算真實性檢查；****資金融通賬戶管理及****年新增不良貸款檢查、抵(質)押貸款檢查；**銀監(jiān)分局繼現場檢查的后續(xù)檢查；***預警系統(tǒng)報警的查處等等。我們一方面積極配合，認真做好接待工作；另一方面，按照各檢查組提出的整改意見，監(jiān)督各有關信用社（部）及時予以整改與回復。

至@@月末，我部累計發(fā)出整改通知**份，提出整改意見**條。其中：在信貸資產方面發(fā)現違規(guī)違紀問題**個，金額***.3萬元；財務收支方面發(fā)現違規(guī)問題**個，金額***.4萬元；制度執(zhí)行方面發(fā)現違規(guī)次數**次，涉及***人；其它方面違規(guī)**個，金額****萬元。全區(qū)因稽核發(fā)現違規(guī)而受到通報批評處分**人、

行政處分*人、調換調離崗位*人、經濟處罰**萬元。

四、工作中存在的不足

（一）要加強新業(yè)務新知識學習，以不斷提高稽核審計工作水平；

（二）指導和解決基層社，特別是****實際工作中存在問題的能力有待提高；

（三）與各專業(yè)部室協(xié)調聯動、資源共享、齊抓共管方面待加強。

五、**年工作設想

新的一年即將來臨，稽核審計部一定克服工作中存在的不足，不斷積極探索以風險為導向的內部控制稽核審計方法，推動內部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，以促進我***農村信用社依法合規(guī)經營，穩(wěn)健發(fā)展。具體來講：

一是積極圍繞****工作，認真做好業(yè)務經營真實性以及各類風險控制環(huán)節(jié)的稽核審計；

二是在加大內部稽核審計的同時注重加強各類風險管理的外部稽核審計，如：定期實施對存貸款客戶的核對、走訪、調查、了解工作，進一步了解被稽核審計對象對各類風險控制環(huán)節(jié)的管理狀況；

三是注重常規(guī)序時稽核和各種專項稽核審計并重的原則，將序時稽核分解為各類專項稽核，便于集中精力更全面徹底的對被稽核審計事項進行稽核審計；

四是有序開展****稽核；

五是繼續(xù)對借名、假冒名貸款專項整治工作和深化內控和案防執(zhí)行年這兩項活動抓落實，在***年6月30日前、**年7月1日、**年8月31日、**年10月1日這幾個時點進行數據匯總，將數據和材料于試點日前報送***聯社及***銀監(jiān)分局相關部（科）室；

六是完成領導交辦的其它工作。

稽核審計部*****年***月**日

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稽核部工作總結

在轉瞬過去的二00九年中，稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標為工作重點，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財務部和采購部做好財務審核和物品采購的協(xié)購和核價工作，對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進行監(jiān)控，對各部門員工的行為規(guī)范進行了督導。

今年的物資供應方面，稽核部通過詳細的市場調查和網上詢價，將酒店客房部申購的布草供應價格通過幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應價格的前提下，提高了供應產品的質量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細化，與財務部一起盤點登記了酒店所有的電腦和打印機，并規(guī)定一旦需更換耗材時需電腦維護員確認后方能更換，防止財產流失，在電腦耗材的的供應價格上，依據市場行情，每周及時詢價，保證供應價格的準確性，比前期供應價下降了15%~50%左右。

在固定設備的增補中，詳細了解一線部門的需求，在滿足經營需求的情況下，挑選質地一流，價格優(yōu)惠，售后周到的設備�？头坎康娜�合一沙發(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則，通過多品種多廠家綜合比對，價格比市場供應價低了201*多元。保安部的攝像頭通過與客戶進行技術交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中，也通過提高采購價格，提升產品品質，降低維修率，變相降低了運營成本，提高了酒店的服務品質。

在倉庫和吧部的管理中，進場不定期對物品進行盤點，清理即將過期酒水一批，退返給供應商，對一些采購成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時清點，既要保證供應質量，也要防止供應商通過減少數量來變相提高供應價格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產品進入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽。本年度共盤盈物資價值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質量不合格的產品4起。

在廚部原材料的供應上，嚴格把握產品質量關，價格尊重市場，更加客觀，杜絕客戶的吃請，針對供應商質量不符合要求是做到鐵面無私，及時清退或罰款警告。在廚部出品的質量上也嚴格按照配方卡要求，保證廚部的出品質量，維護了客戶利益。

在今年的物資稽核中，加強了事前和事后核查力度，保證物資供應環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對出現的違規(guī)人員也進行了處理，配合人事部對相關的人力資源進行了合理調配，以董事長的“四個認可”的理念來凈化和管理我們的團隊，通過不斷地學習和培訓，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。

在下一年度中，針對董事長提出的更高的要求，我們應該加強業(yè)務技能的提高，避免出現一些低級失誤，對酒店物資供應的各個環(huán)節(jié)進行了解，對各個管理環(huán)節(jié)配合相關部門進行督導，便于監(jiān)控到位，對吧部管理和采購制度進行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應做的貢獻。

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