第一篇：證券公司工作總結(jié)

工作總結(jié)報(bào)告

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

時(shí)光荏苒，轉(zhuǎn)眼兩個(gè)月的試用期將悄然逝去，從剛開(kāi)始的實(shí)習(xí)日期算起來(lái)到我們公司已經(jīng)快五個(gè)月了，這段時(shí)間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作為一個(gè)初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機(jī)會(huì)，同時(shí)我也非常珍惜這個(gè)工作機(jī)會(huì)，盡管有工作經(jīng)驗(yàn)的欠缺和對(duì)新環(huán)境的不適應(yīng)，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過(guò)自身的不懈努力，在此方面爭(zhēng)取了一定的進(jìn)步，我也會(huì)以最好的精神狀態(tài)去面對(duì)每天的工作，作為公司的一員，也會(huì)時(shí)刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感，和公司共同成長(zhǎng)進(jìn)步，去迎接我未來(lái)的工作，人是在不斷總結(jié)和反省中提煉和進(jìn)步的，在此對(duì)試用期的工作做出總結(jié)： 第一天上班總是讓人激動(dòng)并難以忘懷的，部門(mén)的同事通過(guò)聊天的方式介紹了我們部門(mén)的組建情況和團(tuán)隊(duì)實(shí)力，讓我對(duì)公司未來(lái)的發(fā)展充滿信心，特別是上司也是那么的平易近人，為此我經(jīng)常勉勵(lì)自己一定要珍惜此次機(jī)會(huì)，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中。頭兩個(gè)月中，同事耐心指導(dǎo)我做些基礎(chǔ)性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)流程，有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時(shí)帶我熟悉總部各個(gè)職能部門(mén)。隨著對(duì)基礎(chǔ)性工作的熟悉，領(lǐng)導(dǎo)又安排我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費(fèi)用審批，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料，不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個(gè)科目具體核算內(nèi)容，全面?zhèn)魇谪?cái)務(wù)成本分析報(bào)告的編制原則和方法，對(duì)于所寫(xiě)的報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)提出批評(píng)和改進(jìn)意見(jiàn)。鑒于自身實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的欠缺，領(lǐng)導(dǎo)還安排我到營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部學(xué)習(xí)，給予工作的全力支持。正值公司各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)展，自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)安排參加各個(gè)層次的會(huì)議討論，在會(huì)議的討論過(guò)程中感受到我們公司及部門(mén)的團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造力和活力，共同享受從思路雛形到最后成稿發(fā)文的樂(lè)趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱情，體會(huì)到融洽的工作氛圍所帶來(lái)的溫暖，同時(shí)也提升自我思考的深度和廣度。

通過(guò)這幾個(gè)月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)懷與幫助下，盡管取得了一點(diǎn)進(jìn)步，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚有一定的距離，在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會(huì)嚴(yán)格要求自己、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)；同時(shí)也將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)、扎實(shí)工作，努力提高自身的綜合素質(zhì)，充分發(fā)揮個(gè)人所長(zhǎng)、不遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

×××部：

201*年×月×日

第二篇：201*年證券公司工作總結(jié)

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：

一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。

二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。

三，客戶(hù)資料集中核對(duì)整理

這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶(hù)規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶(hù)的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢(xún)證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。

在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們?nèi)�體員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

第三篇：證券公司工作總結(jié)

隨著年齡的增長(zhǎng)和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門(mén)是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，xxxx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我?guī)啄陙?lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助其他的同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì)十分虛心的向其他同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)�，要千方百�?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂。

下面我對(duì)xxxx這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)：

1、反洗錢(qián)系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)中心要求，證券公司必需建立反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬(wàn)，有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬(wàn)。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬(wàn)，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢(xún)了其他公司，價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤�司反洗錢(qián)系統(tǒng)，但是中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)中心正式報(bào)送時(shí)間為xxxx年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測(cè)試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測(cè)試，目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測(cè)試通過(guò)，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測(cè)試包，我馬上升級(jí)后就開(kāi)始報(bào)送，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報(bào)送，真的成功了，劉工、王總和我們部門(mén)全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過(guò)去了，后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話。從使用新意公司反洗錢(qián)系統(tǒng)這件事來(lái)看，我們部門(mén)在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。

2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國(guó)銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測(cè)試階段，很快就可正式上線。

3、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)錄入

由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，

，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部端已于xx年1月初升級(jí)完成，正在測(cè)試和試用階段，估計(jì)可正式投入使用。

4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5、配合公司ups更換工程

6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨(dú)立存管的升級(jí)事宜

主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。

7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)和改造

財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺(tái)m.weilaioem.com)式和渠道，努力幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，進(jìn)一步維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績(jī)。現(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，狠抓落實(shí)，積極推進(jìn)投資者教育工作

201*年初，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來(lái)抓，要求各營(yíng)業(yè)部從本部的實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真扎實(shí)地做好投資者教育工作。一季度，公司各營(yíng)業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營(yíng)業(yè)部的工作重點(diǎn)，紛紛加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人積極參與，按照201*年的工作計(jì)劃和客戶(hù)特點(diǎn)，進(jìn)一步完善工作制度，狠抓落實(shí)，推動(dòng)全公司的投資者教育工作取得了較大進(jìn)展。上海新華路、張家港步行街、無(wú)錫五愛(ài)北路等多家營(yíng)業(yè)部均成立了以營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，各分部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的投資者教育小組，并指定專(zhuān)人作為投資者教育工作的聯(lián)系人，隨時(shí)與協(xié)會(huì)以及公司保持信息暢通，及時(shí)報(bào)告營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)展情況，努力做好相關(guān)工作。

二、將投資者教育貫穿于客戶(hù)服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，扎實(shí)做好日常工作

投資者教育工作不是表面文章，必須將這項(xiàng)工作貫穿到與客戶(hù)接觸的每個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，從各個(gè)方面做好相關(guān)工作。今年以來(lái)，公司堅(jiān)持以“專(zhuān)業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造價(jià)值”為理念，在客戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)、日常交易、資金存取、客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，積極了解客戶(hù)，服務(wù)客戶(hù)，切實(shí)將投資者教育工作做實(shí)、做細(xì)。特別是經(jīng)常通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、電話回訪以及客戶(hù)關(guān)系管理系統(tǒng)了解和分析客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好情況，針對(duì)不同類(lèi)型客戶(hù)進(jìn)行有針對(duì)性的投資者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、**較場(chǎng)口等營(yíng)業(yè)部將投資者教育工作進(jìn)行分解，在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營(yíng)業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責(zé)，切實(shí)將投資者教育融入到客戶(hù)服務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)。

三、采用多種形式，認(rèn)真做好投資者教育工作

開(kāi)展投資者教育工作不能死板，一定要根據(jù)證券市場(chǎng)的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況，積極調(diào)整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認(rèn)真做好投資者教育工作。

今年以來(lái)，各營(yíng)業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地，加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券知識(shí)、法律法規(guī)的宣傳，根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況和工作需要及時(shí)更新內(nèi)容，不斷完善投資者教育園地。同時(shí)公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點(diǎn)，將法律法規(guī)、證券知識(shí)等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營(yíng)業(yè)部還紛紛利用報(bào)刊、電視、報(bào)告會(huì)等多種形式積極開(kāi)展投資者教育工作，介紹理財(cái)知識(shí)和技巧，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，得到廣大投資者的一致好評(píng)。

今年一季度，南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營(yíng)業(yè)部通過(guò)與電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學(xué)研究院培訓(xùn)中心舉辦了《聚焦201*年全國(guó)“兩會(huì)”——談當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)政策與民生問(wèn)題》，并邀請(qǐng)全國(guó)政協(xié)委員賀強(qiáng)、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個(gè)層面剖析國(guó)內(nèi)證券投資市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，取得了良好的效果。廣州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等20多家營(yíng)業(yè)部通過(guò)股市沙龍、投資策略報(bào)告會(huì)等形式不斷提高投資者教育活動(dòng)的質(zhì)量，針對(duì)不同的投資群體，開(kāi)展了豐富多樣的投資者教育活動(dòng)。今年3月份，南京新華路營(yíng)業(yè)部由于多年熱忱專(zhuān)業(yè)的服務(wù)，還被南京市消費(fèi)者協(xié)會(huì)和大眾證券報(bào)社評(píng)選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營(yíng)業(yè)部。

四、抓住重點(diǎn)，著重做好新入市投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育工作

新入市投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育工作是投資者教育工作的重點(diǎn)，必須傾注大量的心血和精力。今年以來(lái)，針對(duì)新入市的投資者，公司各營(yíng)業(yè)部根據(jù)該類(lèi)型投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好，從開(kāi)戶(hù)、回訪和培訓(xùn)等多個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)新股民、新基民的風(fēng)險(xiǎn)教育工作，努力提升他們的投資水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。公司集中印制了一批操作手冊(cè)，并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點(diǎn)及有關(guān)操作規(guī)則，準(zhǔn)確披露市場(chǎng)新品種、新變化、新政策，及時(shí)傳達(dá)國(guó)家和證監(jiān)部門(mén)的政策信息，幫助新入市的投資者盡快成長(zhǎng)起來(lái)。南京長(zhǎng)樂(lè)路和南京常府街等營(yíng)業(yè)部通過(guò)股民學(xué)校，加強(qiáng)與新入市投資者的互動(dòng)，倡導(dǎo)理性投資，取得了良好的效果。

五、利用技術(shù)手段，積極推動(dòng)投資者教育工作邁上新臺(tái)階

充分利用各種技術(shù)手段，通過(guò)多個(gè)渠道更有針對(duì)性地開(kāi)展投資者教育工作有利于擴(kuò)大范圍，提升工作效果。

公司于201*年初上線了客戶(hù)關(guān)系管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“crm系統(tǒng)”)，加強(qiáng)了對(duì)投資者的分析和研究，能夠針對(duì)不同類(lèi)型的投資者提出家常菜譜大全不同的服務(wù)方案，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)也推動(dòng)投資者教育工作邁上了新臺(tái)階。南京龍?bào)绰?/p>

和南京新華路等營(yíng)業(yè)部依托crm系統(tǒng)，將營(yíng)業(yè)部所有客戶(hù)細(xì)分到員工名下，員工通過(guò)crm系統(tǒng)細(xì)致研究自己所服務(wù)客戶(hù)的操作習(xí)慣和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，按照服務(wù)規(guī)范有針對(duì)性地為客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和服務(wù)，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。

同時(shí)，公司的全國(guó)統(tǒng)一客服熱線400-828-

5888于201*年面向全公司推廣，正在逐步取代原來(lái)各營(yíng)業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務(wù)號(hào)碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務(wù)、賬戶(hù)查詢(xún)、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語(yǔ)音咨詢(xún)等六大功能，規(guī)范了客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高了客戶(hù)服務(wù)水平，并在日常的服務(wù)工作中積極做好投資者教育相關(guān)工作，得到投資者的廣泛好評(píng)。

六、完善投訴處理機(jī)制，構(gòu)建多種投訴渠道，及時(shí)妥善解決投資者的投訴

在日常的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)服務(wù)工作中，投資者對(duì)公司的相關(guān)工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時(shí)妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來(lái)，公司不斷完善投訴處理機(jī)制，規(guī)范投訴處理流程，同時(shí)構(gòu)筑多種投訴渠道，保護(hù)客戶(hù)投訴的及時(shí)順暢。公司所有營(yíng)業(yè)部均在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所顯著位置張貼公司和營(yíng)業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息，設(shè)置了投訴郵箱并定期檢查，同時(shí)完善客戶(hù)投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過(guò)以上多種方式讓投資者的投訴、意見(jiàn)能夠在第一時(shí)間便予以妥善解決。

總的來(lái)說(shuō)，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績(jī)的同時(shí)，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶(hù)分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強(qiáng)，公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶(hù)并做好客戶(hù)服務(wù)和投資者教育工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求，投資者教育的針對(duì)性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在投資者教育工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，南京證券都將加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織，積極推進(jìn)，把投資者教育工作作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績(jī)。

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